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Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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Vorwort<br />

Die vorliegende Publikation gibt einen Überblick über das am 1. Januar 2007 in Kraft getretene<br />

Bundesgesetz über die <strong>kollektiven</strong> <strong>Kapitalanlagen</strong> (KAG), welches das Anlagefondsgesetz<br />

vom 18. März 1994 abgelöst hat. Sie stellt eine Erweiterung und Aktualisierung unserer<br />

im Juni 2008 in englischer Sprache erschienenen Publikation «Collective Investment Schemes<br />

Regulations in Switzerland» dar.<br />

Die Publikation soll in erster Linie ein Hilfsmittel für den Praktiker sein. Sie umfasst zunächst<br />

eine Anzahl von grafischen Darstellungen (Abbildungen), die helfen sollen, komplexe Vorgänge<br />

des schweizerischen Kollektivanlagenrechts rasch zu überblicken. Zum besseren<br />

Verständnis werden die Abbildungen kurz erläutert. Im Weiteren enthält die Publikation<br />

eine tabellarische Übersicht <strong>der</strong> genehmigungs-, melde- und publikationspflichtigen Tatbestände,<br />

die ein praktisches Hilfsmittel für die Ermittlung <strong>der</strong> Genehmigungs-, Melde- und<br />

Publikationspflichten <strong>der</strong> einzelnen Bewilligungsträger sein soll. Die tabellarische Übersicht<br />

kann jedoch selbstverständlich nur ein Überblick sein. Sie erhebt keinen Anspruch auf Vollständigkeit<br />

und ersetzt das Nachschlagen <strong>der</strong> regu latorischen Grundlagen nicht. Die Angabe<br />

<strong>der</strong> regulatorischen Grundlagen für die einzelnen Pflichten soll das Auffinden <strong>der</strong> entsprechenden<br />

Bestimmungen erleichtern. Ein weiterer Hauptbestandteil dieser Publikation<br />

sind die Texte des Bundesgesetzes über die <strong>kollektiven</strong> Kapitalan lagen (KAG), <strong>der</strong> Verordnung<br />

des Bundesrates über die <strong>kollektiven</strong> <strong>Kapitalanlagen</strong> (KKV) sowie <strong>der</strong> Verordnung <strong>der</strong><br />

Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die <strong>kollektiven</strong> <strong>Kapitalanlagen</strong> (KKV-FINMA).<br />

Die Gesetzestexte sind dabei thematisch und nicht in <strong>der</strong> Reihenfolge <strong>der</strong> einzelnen Gesetzeserlasse<br />

geordnet. Mit an<strong>der</strong>en Worten folgen die konkreti sierenden Verordnungsbestimmungen<br />

unmittelbar auf die zu Grunde liegenden Bestimmungen des KAG. Dadurch soll ein<br />

umständliches Hin- und Herblättern in den einzelnen Gesetzes- bzw. Verordnungstexten<br />

vermie den werden. Im Anschluss an die Texte des KAG, <strong>der</strong> KKV und <strong>der</strong> KKV-FINMA folgen<br />

die einschlägi gen Rundschreiben <strong>der</strong> Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA)<br />

zum Kollektivanlagenrecht. Sodann sind die neuen Verhaltensregeln für die schweizerische<br />

Fondswirtschaft und für die Vermögensverwalter von <strong>kollektiven</strong> <strong>Kapitalanlagen</strong> sowie die<br />

wichtigsten Richtlinien <strong>der</strong> Swiss Funds Association (SFA) aufgeführt. Ein Stichwortverzeichnis<br />

sowie ein Gesetzesregister runden die Publikation ab.<br />

Wir haben mehreren Kolleginnen und Kollegen zu danken. Die Abbildungen wurden von<br />

Ralph Gramigna erstellt. Beson<strong>der</strong>er Dank gebührt Michael Ganz für seine Unterstützung<br />

bei <strong>der</strong> Überarbeitung <strong>der</strong> Dokumente. Herzlich gedankt sei zudem Fabio Pelli für die Durchsicht<br />

des Manuskripts und seine wertvollen Hinweise sowie Andrea Wallimann für die umfassende<br />

redaktionelle Bearbeitung. Dem Schulthess Verlag danken wir für die wie immer<br />

reibungslose Zusammenarbeit.<br />

Zürich, im August 2009<br />

Markus Schunk Dr. Armin Kühne Astrid Keller<br />

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