Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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7. Schweizerische kollektive Kapitalanlagen 7.2.3 Verfahren zur Vereinigung von vertraglichen Anlagefonds 16 Verfahren bzw. zur Teilvermögen Vereinigung von von Anlagefonds vertraglichen bzw. Teilvermögen Anlagefondsvon Anlagefonds Teil I (sinngemässes Verfahren bei der Vermögensübertragung einer SICAV) Fondsleitung Vorgesuch an FINMA beabsichtigte Vereinigung beabsichtigte Änderungen der Fondsverträge Vereinigungsplan Stellungnahme der kollektivanlagengesetzlichen Prüfgesellschaft Depotbank Zustimmung Kollektivanlagengesetzliche Prüfgesellschaft Stellungnahme Vorgesuch ist mindestens 1Monat vor Publikation einzureichen Voraussetzungen für die Vereinigung FINMA FINMA erteilt im Rahmen der Prüfung des Vorgesuchs Zustimmung zur Publikation Vereinigung ist inden Fondsverträgen vorgesehen Anlagefonds oder Teilvermögen werden von der gleichen Fondsleitung verwaltet die Fondsverträge stimmen grundsätzlich überein bezüglich Anlagepolitik, Risikoverteilung, Risiken Verwendung des Nettoertrags und der Kapitalgewinne Vergütungen, Ausgabe- und Rücknahmekommissionen sowie Nebenkosten, die dem Fondsvermögen belastet werden dürfen Laufzeit und Voraussetzungen der Auflösung am gleichen Tag müssen erfolgen Bewertung der Vermögen der beteiligten Anlagefonds Berechnung des Umtauschverhältnisses Übernahme der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten keine Kostenfolgen aus Vereinigung für den Anlagefonds bzw. die Teilvermögen und die Anleger Fondsleitung Publikation in den Publikationsorganen beabsichtigte Vereinigung beabsichtigte Änderungen der Fondsverträge Mögliches Zeitpunkt der Vereinigung Vorgehen der Anleger Vereinigungsplan innert Hinweis auf mögliche Einwendungen 30 Tagen ab Publikation Stichtag frühestens 2Monate ab Publikation Möglichkeiten der Anleger Rückzahlung verlangen Stichtag bei der FINMA Einwendungen erheben Verfahren gemäss Art. 53f. FINMAG ja Vollzug Abbildung 18 nein Fondsleitung Gesuch an FINMA Vereinigung Änderungen der Fondsverträge Vereinigungsplan Stellungnahme der kollektivanlagengesetzlichen Prüfgesellschaft Einreichen der Publikationstexte FINMA Verfügung der FINMA mit Genehmigung der Änderungen der Fondsverträge Inkraftsetzung der Vereinigung Beschwerde Verwaltungsgerichtsbeschwerde an das Bundesverwaltungsgericht möglich Abbildung 17: Schweizerischer vertraglicher Anlagefonds: Verfahren zur Vereinigung von vertraglichen Anlagefonds bzw. Teilvermögen von vertraglichen Anlagefonds (sinnge mässes Verfahren bei der Vermögensübertragung einer SICAV), Teil I 37
1. Teil: Abbildungen Die Fondsleitung kann mit Zustimmung der Depotbank vertragliche Anlagefonds vereinigen. Bei der Vereinigung von vertraglichen Anlagefonds werden die Vermögenswerte und Verbindlichkeiten des übertragenden Anlagefonds auf den übernehmenden Anlagefonds übertragen. Die Anleger des übertragenden Anlagefonds erhalten Fondsanteile des übernehmenden Anlagefonds in entsprechender Höhe. Der übertragende Anlagefonds wird ohne Liquidation aufgelöst (Art. 115 Abs. 1 KKV). Die Vereinigung von vertraglichen Anlagefonds ist nur möglich, wenn gewisse Voraussetzungen erfüllt sind, die in den Fondsverträgen der zu vereinigenden Anlagefonds aufgeführt sind. Mindestens einen Monat vor der Veröffentlichung muss die Fondsleitung die beabsichtigte Vereinigung und die beabsichtigten Änderungen der Fondsverträge zusammen mit dem Vereinigungsplan der FINMA in einem Vorgesuch zur Überprüfung vorlegen. Im Rahmen des Vorgesuchs muss der FINMA auch eine Stellungnahme der kollektivanlagengesetzlichen Prüfgesellschaft eingereicht werden. Ein wesentliches Element der Vereinigung von vertraglichen Anlagefonds sind die vorgeschriebenen Publikationen. Eine erste Publikation hat mindestens zwei Monate vor dem Stichtag der Vereinigung zu erfolgen. Darin müssen die beabsichtigte Vereinigung, beabsichtigte Änderungen der Fondsverträge, der Zeitpunkt der Vereinigung, der Vereinigungsplan sowie Hinweise auf mögliche Einwendungen veröffentlicht werden. Die Anleger haben die Möglichkeit, innert 30 Tagen seit der Publikation Einwendungen zu erheben, die Rückzahlung der Anteile gemäss Fondsvertrag zu verlangen oder die Anteile börslich oder ausserbörslich zu verkaufen. Nach dieser Publikation wird der FINMA das Gesuch betreffend die Vereinigung und die Änderungen der Fondsverträge zusammen mit dem Publikationstext eingereicht. 38
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Seite 6: Vorwort Die vorliegende Publikation
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Seite 17 und 18: Wegleitungen der FINMA und Publikat
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Seite 26 und 27: 1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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Seite 30 und 31: 2. Formen und Arten übrige Fonds f
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Seite 38 und 39: 4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
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3. Teil: Gesetz und Verordnungen
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Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
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Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
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Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
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Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei
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Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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Richtlinien zur Berechnung und Offe
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für das letzte Rechnungsjahr oder
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Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
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Richtlinien für die Immobilienfond
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Stichwortverzeichnis − Absonderun
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Stichwortverzeichnis Gewähr für e
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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