Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA (Art.) Seitenzahl P Parallel Running 301, 313 Pensionsgeschäft (Repo, Reverse Repo) 55 75 ff. 4, 8, 11 ff., 16 ff., 24, 51 f. 156 ff., 160 ff., 184, 194 − Anrechnung an Anlagebeschränkung 23 163 − Begriffe 11 160 − Bilanz und Erfolgsrechnung 24 163 − Grundsätze 12 160 − Kreditaufnahme 21 163 − Kreditgewährung 22 163 − Pflichten der Depotbank 20 162 − Rahmenvertrag 19 162 − Sicherstellung von Forderungen 18 162 Portfolio Churning 326 Performance Fee 34, 38 134, 138 Performance 343 ff. − historische Performance 346 ff., 354, 360 f. Performanceabhängige 359, 364 Vergütung Portfolio Turnover Rate (PTR) 361 f. Preis − Ausgabepreis 56, 97, 108 147, 182, 189 − Marktpreis 21 31 18, 32, 34 133 f., 162, 168 − Nettoemissionspreis 56 196 − preissensitive Informationen 279 ff. − Preistransparenz 357 − Rücknahmepreis 26, 30, 73, 80 37, 42 79 136 f., 140, 142, 186, 190, 207 − Verkaufspreis 11 160 Prime Broker 71 184 Principal 2, 12 157, 160 Private-Equity-Anlagen 109 58, 63 189, 196 f. Prospekt 75 ff., 102, 116 85, 106 f., Anh. 1 80 31 f., 187 ff., 207, 214, 218, 241 ff. − Kommanditgesellschaft 102 31 f., 214 für kollektive Kapitalanlagen − SICAF 116 31 f., 218 − strukturierte Produkte 5 4 50, 118 395
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA Seitenzahl (Art.) − vereinfachter Prospekt 5, 76 f. 107, Anh. 2 80 118, 188 f., 207, 245 − vertraglicher Anlagefonds 75 ff. 73, 85, 106 f. 80 31 f., 155, 187 ff., 207 prudentielle Aufsicht 5 14, 48 f., 118 Prüfgesellschaft 2, 4, 52, 84, 89, 107, 118, 126 ff., 139 20, 22, 24, 32, 92 f., 103, 110, 115 f. 42, 52, 102 ff. 91 ff., 115, 117, 128 ff., 152, 171, 181, 192 ff., 216, 218, 223 ff. − Anerkennung der Prüfgesellschaft 127 144 224, 240 − Aufgaben der Prüfgesellschaft 128 224 − Aufsichtsprüfung 83 224 − ausführlicher Prüfbericht 105, 108 227, 229 − Berichterstattung 128 83, 90, 104 ff. 224 f., 227 ff. − Kurzbericht 107, 109 228 f. − Meldungen 106 228 − Prüfberichte 104 ff. 227 ff. − Prüfgesellschaft 2, 4, 52, 84, 89, 107, 118, 126 ff., 139 20, 22, 24, 32, 92 f., 103, 110, 115 f. 42, 52, 102 ff., 109 92, 115, 117, 128 ff., 152, 171, 181, 192 ff., 216, 218, 223 ff. − Prüfungsgeheimnis 129, 148 229, 235 − Prüfungspflicht 130 115 210, 229 − Rechnungsprüfung 83, 90, 104 224 f., 227 Prüfung bei Vertriebsträgern 328 PTR (Portfolio Turnover Rate) 355 ff., 361 f. Publikation 3, 27, 34, 83, 106, 124 Publikationsorgane 26 f., 34, 43, 74, 86, 96, 138 Publikationspflichten 3, 42 79, 107 117, 139 f., 144, 191, 206, 216, 228 18, 39 ff., 60, 63, 95, 105, 124, 126, 133 127, 136, 138 f., 144, 148 ff., 181, 187, 192, 210, 217 f., 222, 231 54 ff. Q qualifizierte Anleger 3, 10, 40, 43, 98 3, 6, 17 f. 27 ff., 117, 121, 127, 147 f., 213 − als Anleger in SICAV 40, 43 147 f. − als Kommanditär 98 213 396
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Schweizerisches Recht der kollektiv
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
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2. Formen und Arten übrige Fonds f
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
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4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
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4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
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4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
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6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
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6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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17 Verfahren zur Vereinigung von An
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8. Ausländische kollektive Kapital
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9. Strukturierte Produkte Strukturi
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3. Teil: Gesetz und Verordnungen
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Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
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Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
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Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
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Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Richtlinien für die Bewertung des
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Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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Seite 374 und 375: Richtlinien zur Berechnung und Offe
Seite 376 und 377: für das letzte Rechnungsjahr oder
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