27.12.2014
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Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA (Art.) Seitenzahl E Eckwerte zur Vermögensverwaltung 285 ff. EFAMA 357 Effekten 60 71, 78, 82 ff., 89 f., 99 Effektenfonds 53 ff., 31, 61, 70, 76 17, 67, 70 ff., 77 1 f., 4, 14 f., div. 10 f., 154, 157, 161, 176 f., 179, 182 f., div. 1 ff., 67, div. 127, 142, 153 ff., 199 − Anlagetechnik 55 1 ff. 156 ff. − Begriff 53 153 − Bilanz 24, 66 f. 163, 198 f. − derivative Finanzinstrumente (Derivate) − Effekten 60 71, 78, 82 ff., 89 f., 99 56, 61, 69 f. 72, 80, 91 25 ff. 154, 164 ff., 175, 179 1 f., 4, 14 f., div. 154, 157 f., 161, 175 ff., 179, 182, div. − Effektenleihe 55 76 1 ff. 156 ff. − Einsatz von Derivaten 56, 61 26 f., 50 164 ff., 174, 179 − Erfolgsrechnung 24, 66 f. 163, 198, 200 − flüssige Mittel 32, 54 75, 79 7 f., 22, 37, 46 f. 156, 158 f., 163, 169, 172 f., 175 − Geldmarktinstrumente 74 155 − Indexfonds 82, 85 47 173, 176, 188 − Kreditaufnahme 55, 71 72 f., 77 21, 26 154 ff., 163, 165, 184 − Leerverkäufe 55, 71 70, 73, 100 153, 155 f., 184 f. − Pensionsgeschäft 55 76 f. 11 ff. 156 f., 160 − Prospekt 85 26, 41, 50 165, 171, 174, 188 − Risikoverteilung 57 78 ff. 28, 32, 42 167 f., 171, 174 f. − Sicherungsübereignung 55 156 − Zielfonds 73 155 − zulässige Anlagen 70 153 Effektenhandel 273 ff. Effektenhandelsgeschäfte 22 135 Effektenhändler 4 f., 67, 148 8 117 f., 123, 183, 235 385
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA Seitenzahl (Art.) Effektenleihe 55 76 1 ff., 5, 7, 9, 51 f. 156 ff., 184, 195 Eidgenössisches Finanzdepartement 150 f. 237 (EFD) eigene Mittel 32, 39 22, 47, 55 129, 142 f., 146 Eigengeschäfte 280, 283, 290, 301, 312 f., 372 Eigenmittelverordnung (ERV) 48 143 Einrichtungen der beruflichen 2 7 f., 115 Vorsorge Einsichts-, Weisungs- und 20, 303 f., 315 Kontrollrechte Einsichtsrecht 84 192 Ein- und Auszahlung in bar 78 189 Emittent 72, 74, 81 ff. 8, 15, 28, 37, 46, 67 Entschädigung des Vermögensverwalters Erfolgsrechnung 89 22 24, 56, 64, 66 ff., 71 f., 76 154 f., 159, 161, 167, 169, 172, 175 ff., 199 291 129, 163, 193, 196, 198 ff., 203 f., 206 Erfüllungsort 125 221 Exchange Traded Funds 10, 334 F Fachausbildung 324, 326 falsche Angaben 148 f. 235 f. Finanzanalyse 283 Finanzanlagen 6 30, 121, 256 f. finanzielle Garantien 14 13, 15 12 f., 124 ff. Finanzintermediäre 3, 10 117, 121 Finanzmarktprüfverordnung 83, 99, 102 ff. 224 ff. Finder 2, 12 157, 160 Firma 26, 38, 43, 89, 101 f., 111 flüssige Mittel 32, 54 75, 79 7 f., 22, 37, 46 f. 136, 146, 148, 193, 214, 217 142, 153, 156, 158 f., 163, 169, 172 f., 175 Fondsgeschäft 29 46 141 Fondsleitung 28 ff. 42 ff. 1 ff. 12, 14, 54 ff., 140 ff., 157 ff. 386
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Schweizerisches Recht der kollektiv
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Schweizerisches Recht der kollektiv
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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Seite 26 und 27:
1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
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Seite 30 und 31:
2. Formen und Arten übrige Fonds f
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Seite 32 und 33:
3. Bewilligungen und Genehmigungen
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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Seite 36 und 37:
3. Bewilligungen und Genehmigungen
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Seite 38 und 39:
4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
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Seite 40 und 41:
4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
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4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
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4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
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6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
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6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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17 Verfahren zur Vereinigung von An
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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8. Ausländische kollektive Kapital
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8. Ausländische kollektive Kapital
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Seite 68 und 69:
9. Strukturierte Produkte Strukturi
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2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
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Seite 73 und 74:
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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Seite 75 und 76:
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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Seite 77 und 78:
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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2. Teil: Genehmigungs-, melde- und
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Seite 116:
3. Teil: Gesetz und Verordnungen
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Seite 120 und 121:
Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
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Seite 122 und 123:
Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
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Seite 124 und 125:
Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
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Seite 126 und 127:
Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Seite 128 und 129:
Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Seite 130 und 131:
Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Seite 132 und 133:
Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Seite 134 und 135:
Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Seite 136 und 137:
Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Seite 138 und 139:
Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Seite 140 und 141:
Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Seite 142 und 143:
Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Seite 144 und 145:
Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Seite 146 und 147:
Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Seite 148 und 149:
Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Seite 150 und 151:
Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Seite 152 und 153:
Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Seite 154 und 155:
Art. 21-24 KAG Art. 33-34 KKV Art.
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Seite 156 und 157:
Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Seite 158 und 159:
Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Seite 160 und 161:
Art. 28-29 KAG Art. 42-46 KKV Art.
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Seite 162 und 163:
Art. 30-33 KAG Art. 47-49 KKV Art.
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Seite 164 und 165:
Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Seite 166 und 167:
Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Seite 168 und 169:
Art. 42-47 KAG Art. 58-60 KKV Art.
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Seite 170 und 171:
Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Seite 172 und 173:
Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Seite 174 und 175:
Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Seite 176 und 177:
Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Seite 178 und 179:
Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Seite 180 und 181:
Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Seite 182 und 183:
Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Seite 184 und 185:
Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Seite 186 und 187:
Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Seite 188 und 189:
Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Seite 190 und 191:
Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Seite 192 und 193:
Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Seite 194 und 195:
Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Seite 196 und 197:
Art. 58-59 KAG Art. 82-84 KKV Art.
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Seite 198 und 199:
Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Seite 200 und 201:
Art. 63-65 KAG Art. 92-95 KKV Art.
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Seite 202 und 203:
Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Seite 204 und 205:
Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Seite 206 und 207:
Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Seite 208 und 209:
Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Seite 210 und 211:
Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Seite 212 und 213:
Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Seite 214 und 215:
Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Seite 216 und 217:
Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Seite 218 und 219:
Art. 64-67 KKV-FINMA Art. 67 KKV-FI
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Seite 220 und 221:
Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Seite 222 und 223:
Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Seite 224 und 225:
Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Seite 226 und 227:
Art. 76-81 KKV-FINMA Art. 79 KKV-FI
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Seite 228 und 229:
Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Seite 230 und 231:
Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Seite 232 und 233:
Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Seite 234 und 235:
Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Seite 236 und 237:
Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Seite 238 und 239:
Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Seite 240 und 241:
Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Seite 242 und 243:
Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Seite 244 und 245:
Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Seite 246 und 247:
Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Seite 248 und 249:
Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Seite 250 und 251:
Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Seite 252 und 253:
Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Seite 254 und 255:
Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Seite 256 und 257:
Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Seite 258 und 259:
Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Seite 260 und 261:
Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Seite 262 und 263:
Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Seite 264 und 265:
Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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Seite 266:
4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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Seite 270:
FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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Seite 273 und 274:
4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Seite 282 und 283:
Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
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Seite 284 und 285:
FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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Seite 290 und 291:
FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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Seite 292:
FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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Seite 308 und 309:
FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Seite 316 und 317:
Verhaltensregeln für die schweizer
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Seite 318 und 319:
Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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Seite 320 und 321:
Verhaltensregeln für die schweizer
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Seite 322 und 323:
B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Seite 324 und 325:
Verhaltensregeln für die schweizer
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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Seite 333 und 334:
ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Seite 340 und 341:
Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Seite 342 und 343:
Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Seite 344 und 345:
Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Seite 346 und 347:
Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Seite 348 und 349:
Richtlinien für die Bewertung des
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Seite 350 und 351:
Richtlinien für die Bewertung des
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Richtlinien für die Bewertung des
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Seite 354 und 355:
Richtlinien für die Bewertung des
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Seite 356 und 357:
Richtlinien für die Bewertung des
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Seite 358 und 359:
Richtlinien für die Bewertung des
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Seite 360:
Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Seite 374 und 375:
Richtlinien zur Berechnung und Offe
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für das letzte Rechnungsjahr oder
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Seite 378 und 379:
Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
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Seite 380 und 381:
Richtlinien zur Berechnung und Offe
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Seite 382 und 383:
Richtlinien zur Berechnung und Offe
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Seite 384 und 385:
Richtlinien für die Immobilienfond
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Seite 386 und 387:
Richtlinien für die Immobilienfond
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Seite 388 und 389:
Richtlinien für die Immobilienfond
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Seite 390 und 391:
Richtlinien für die Immobilienfond
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Seite 392 und 393:
Richtlinien für die Immobilienfond
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Seite 394 und 395:
Richtlinien für die Immobilienfond
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Seite 396 und 397:
Stichwortverzeichnis
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Seite 398 und 399:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 400 und 401:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 402 und 403:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 406 und 407:
Stichwortverzeichnis − Absonderun
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Seite 408 und 409:
Stichwortverzeichnis Gewähr für e
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Seite 410 und 411:
Stichwortverzeichnis Inventar 89 f.
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Seite 412 und 413:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 414 und 415:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 416 und 417:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 418 und 419:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 420 und 421:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 422 und 423:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 424 und 425:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 426 und 427:
Gesetzesregister
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Seite 428 und 429:
Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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Seite 430 und 431:
Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)