Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA (Art.) Bilanz 89 f. 10, 24, 64, 66 ff., 70 f., 76 Seitenzahl 160, 163, 193 f., 198 f., 206 Bilanzstichtag 49 67 143, 199 Bonität 33 168, 312, 331 f. Borger 76 1 ff., 6 f. 156 ff. Börse 2, 4 f., 40, 45, 54, 59, 88, 110 4, 8, 14, 25, 29, 31, 46, 49, 72 2, 4, 8, 71 f., 74 115, 117 f., 123, 126, 131, 141, 143, 147, 153 ff., 177, 193, 203 ff., 216 Branchenorganisation 14, 20, 124 6, 16, 27, 30 109 121, 124, 127, 131 f., 229 Buchführung 87 ff. 52 ff. 193 ff. Bürgschaft 77 29 157, 167 C Chinese Walls (Informationsbarrieren) 281 Churning 290, 302, 313, 326 Class Actions (Sammelklagen) 302 Code of Conduct 297 ff., 309 ff. Cold Calling 255, 326 Commitment-Ansatz I 37 169 Commitment-Ansatz II 38 169 Commodities 69 99 72 183, 204 Compliance 12, 64 27, 99 125, 151, 166, 225 Corporate Actions 333 Closed-End-Struktur 7 f., 46 D Dachfonds 359 f. Darleiher 1, 7 157 f. Datenerhebung 144 110 232 f. Delegation an den Bundesrat 6 119 Delegation von Aufgaben 31 66 19 ff., 142, 152 383

Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA Seitenzahl (Art.) Depotbank 72 ff. 103 ff. 9, 20, 102 12, 26 f., 82, 160, 162, 186 f., 226 − Aufgaben 73 104 26 f., 186 − besondere Pflichten 9, 20 26 f., 160, 162 − Informationspflicht 103 26 f., 186 − Organisation 72 26 f., 160 − Wechsel der Depotbank 74 105 187 − Zahlstelle 114, 121 108, 128 189, 218, 220 Depotbankvertrag 32 33 f., 41, 44, 71, 211 Depotstelle 114 42 f., 189 derivative Finanzinstrumente (Derivate) 56, 61, 69 f. 72, 80, 91 25 ff. 154, 164 ff., 175, 179, 183 f. − Anrechnungsvorschriften 47 ff. 173 f. − Begriffe 25 164 − Bewertung 34 168 − Bonität 33 168 − Commitment-Ansatz I 37 169 − Commitment-Ansatz II 38 169 − exotische Derivate 30 167 − Grundsätze 26 165 − Kreditderivate 29 167 − Lieferverpflichtung 45 172 − Modell-Ansatz 39, 44 170, 172 − Offenlegung 50 174 − OTC-Geschäft 32 168 − Risikokontrolle 35 169 − Risikomess-Modell 42 171 − Risikomessverfahren 36 169 − Stresstests 43 172 − Value-at-risk (VaR) 40 170 − Vergleichsportefeuille 41 171 − Vertragsabschluss 31 168 − Zahlungsverpflichtung 46 172 Disagio 68 201 Disclaimer (Haftungsausschlussklausel) Discussion Sites 259 Dokumente 15, 21, 120 5, 7, 14, 18, 133, 142 258 f., 325 f., 348 110, 112 12 f., 15 f., 123, 125 ff., 134, 233, 240 Dritt- und Sammelverwahrer 26 f., 186 384

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Seite 14: Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r

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Seite 24 und 25: Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe

Seite 26 und 27: 1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb

Seite 28 und 29: 1. Geltungsbereich KAG Interne Sond

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Seite 38 und 39: 4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg

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Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK

Seite 128 und 129: Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111

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Seite 240 und 241: Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2

Seite 242 und 243: Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti

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Seite 256 und 257: Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi

Seite 258 und 259: Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.

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