Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA Seitenzahl (Art.) Aufsicht 132 ff. 230 ff. − Aufsichtsprüfung 83, 102, 104 224, 226 f. − Auskunftspflicht 130, 139 229, 232 − Datenerhebung 144 110, 112 232 f., 240 − Entzug der Bewilligung bzw. 134 231 Genehmigung − Genehmigungsentzug 134 15 126, 231 − internationale Amtshilfe 73 155 − Massnahmen 135 f. 231 − prudentielle Aufsicht 5 118 − Rundschreiben 132 230 − Sachwalter 138 231 − Urteilszustellung 140 232 − grenzüberschreitende Prüfung 143 232 − Wiederherstellung des rechtmässigen 133 231 Zustands Aufsichtsinstrumente 133 230 Aufsichtsprüfung 83, 102, 104 224, 226 f. Auftrag 123, 126 221, 223 Aufzeichnungspflicht 283 Ausführlicher Prüfbericht 105, 108 227, 229 Auskunftspflicht 130, 139 132, 186, 188, 229, 232 Auskunftsrecht 84 192 ausländische kollektive Kapitalanlagen 119 ff. 127 ff. 44 ff., 219 ff. − Begriff 119 219 − Bezeichnung 127 220 − Genehmigung 120 127 ff. 219 f. − Staatsverträge 122 220 − Übergangsbestimmungen 155 239 − Vertreter 123 ff. 131 ff. 221 f. − Zahlstelle 121 220 B Backtesting 39, 42, 44 59, 66, 170 f. Bank 25 ff., 72 ff., 45, 103 ff., 9, 20, 102 136 ff., 141, 121 108 186 f. Beendigung 4, 26, 41, 96 f., 109, 125, 135, 138 15, 39, 57, 116 117, 126, 136, 138, 147, 210 f., 216, 221, 231 381

Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA Seitenzahl (Art.) Beratung 24 135, 320, 324 Berechnung des Nettoinventarwerts 26, 73, 83 f., 89 42 56, 67 f. 136, 140, 186, 191 ff., 196 Berufserfahrung 10 13, 124, 324, 326, 368 Berufshaftpflichtversicherung 18, 64 132 128, 180, 221 Best Execution 280, 312 Bestimmungen für die Vertriebsträger 319 Betriebsorganisation 14 12 124 f. Bewertung 88 ff. 92 ff. 34, 57 ff. 181 f., 193 f., 329 ff. Bewilligungen 13 ff. 7 ff. 122 ff. − Änderung der Dokumente 14 126 − Änderung der Organisation 14 126 − Änderung der Umstände 16 126 − angemessene Betriebsorganisation 12 125 − Bewilligungsunterlagen, 7 12 f., 123 Dokumente − Bewilligungsvoraussetzungen 14 12 f., 124 − finanzielle Garantien 14 13 12 f., 124 f. − FINMA 13 ff. 7 ff. 122 ff. − Gewähr für einwandfreie 14 10 12 f., 124 Geschäftsführung − guter Ruf 14 10 12 f., 124 − Meldepflichten 16 15 54 ff., 126 − Qualifikationen 14 10 124 − qualifiziert Beteiligte 14 11 12 f., 124 f. − vereinfachtes Verfahren 17 17 f., 127 Bewilligungsentzug 134 231 Bewilligungspflicht 13, 19 8 12 f., 54 ff., 122 f., 132 Bewilligungsträger 20 ff., 128 ff., 157 10, 12 ff., 31 ff. 83 12 f., 124 ff., 132 ff., 224, 229 f., 239 Bewilligungsvoraussetzungen 14 12 f., 124 Bezeichnung 12, 26, 120, 158 127 122, 136, 219 f., 240 − Bezeichnungsschutz 12 122 − Firma 38, 101, 111 146, 214, 217 Bezugsrecht 66 97 7, 19, 74 158, 162, 182, 205 382

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Seite 12 und 13: Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.

Seite 14: Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r

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Seite 24 und 25: Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe

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Seite 38 und 39: 4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg

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Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7

Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK

Seite 128 und 129: Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111

Seite 130 und 131: Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1

Seite 132 und 133: Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142

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Seite 232 und 233: Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K

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Seite 240 und 241: Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2

Seite 242 und 243: Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti

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