Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA Seitenzahl (Art.) Aufsicht 132 ff. 230 ff. − Aufsichtsprüfung 83, 102, 104 224, 226 f. − Auskunftspflicht 130, 139 229, 232 − Datenerhebung 144 110, 112 232 f., 240 − Entzug der Bewilligung bzw. 134 231 Genehmigung − Genehmigungsentzug 134 15 126, 231 − internationale Amtshilfe 73 155 − Massnahmen 135 f. 231 − prudentielle Aufsicht 5 118 − Rundschreiben 132 230 − Sachwalter 138 231 − Urteilszustellung 140 232 − grenzüberschreitende Prüfung 143 232 − Wiederherstellung des rechtmässigen 133 231 Zustands Aufsichtsinstrumente 133 230 Aufsichtsprüfung 83, 102, 104 224, 226 f. Auftrag 123, 126 221, 223 Aufzeichnungspflicht 283 Ausführlicher Prüfbericht 105, 108 227, 229 Auskunftspflicht 130, 139 132, 186, 188, 229, 232 Auskunftsrecht 84 192 ausländische kollektive Kapitalanlagen 119 ff. 127 ff. 44 ff., 219 ff. − Begriff 119 219 − Bezeichnung 127 220 − Genehmigung 120 127 ff. 219 f. − Staatsverträge 122 220 − Übergangsbestimmungen 155 239 − Vertreter 123 ff. 131 ff. 221 f. − Zahlstelle 121 220 B Backtesting 39, 42, 44 59, 66, 170 f. Bank 25 ff., 72 ff., 45, 103 ff., 9, 20, 102 136 ff., 141, 121 108 186 f. Beendigung 4, 26, 41, 96 f., 109, 125, 135, 138 15, 39, 57, 116 117, 126, 136, 138, 147, 210 f., 216, 221, 231 381
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV (Art.) KKV-FINMA Seitenzahl (Art.) Beratung 24 135, 320, 324 Berechnung des Nettoinventarwerts 26, 73, 83 f., 89 42 56, 67 f. 136, 140, 186, 191 ff., 196 Berufserfahrung 10 13, 124, 324, 326, 368 Berufshaftpflichtversicherung 18, 64 132 128, 180, 221 Best Execution 280, 312 Bestimmungen für die Vertriebsträger 319 Betriebsorganisation 14 12 124 f. Bewertung 88 ff. 92 ff. 34, 57 ff. 181 f., 193 f., 329 ff. Bewilligungen 13 ff. 7 ff. 122 ff. − Änderung der Dokumente 14 126 − Änderung der Organisation 14 126 − Änderung der Umstände 16 126 − angemessene Betriebsorganisation 12 125 − Bewilligungsunterlagen, 7 12 f., 123 Dokumente − Bewilligungsvoraussetzungen 14 12 f., 124 − finanzielle Garantien 14 13 12 f., 124 f. − FINMA 13 ff. 7 ff. 122 ff. − Gewähr für einwandfreie 14 10 12 f., 124 Geschäftsführung − guter Ruf 14 10 12 f., 124 − Meldepflichten 16 15 54 ff., 126 − Qualifikationen 14 10 124 − qualifiziert Beteiligte 14 11 12 f., 124 f. − vereinfachtes Verfahren 17 17 f., 127 Bewilligungsentzug 134 231 Bewilligungspflicht 13, 19 8 12 f., 54 ff., 122 f., 132 Bewilligungsträger 20 ff., 128 ff., 157 10, 12 ff., 31 ff. 83 12 f., 124 ff., 132 ff., 224, 229 f., 239 Bewilligungsvoraussetzungen 14 12 f., 124 Bezeichnung 12, 26, 120, 158 127 122, 136, 219 f., 240 − Bezeichnungsschutz 12 122 − Firma 38, 101, 111 146, 214, 217 Bezugsrecht 66 97 7, 19, 74 158, 162, 182, 205 382
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Schweizerisches Recht der kollektiv
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
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2. Formen und Arten übrige Fonds f
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
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4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
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4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
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6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
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6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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17 Verfahren zur Vereinigung von An
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8. Ausländische kollektive Kapital
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9. Strukturierte Produkte Strukturi
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2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
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3. Teil: Gesetz und Verordnungen
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Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
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Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
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Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
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Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Richtlinien für die Bewertung des
Seite 350 und 351: Richtlinien für die Bewertung des
Seite 360: Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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Seite 374 und 375: Richtlinien zur Berechnung und Offe
Seite 376 und 377: für das letzte Rechnungsjahr oder
Seite 378 und 379: Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
Seite 384 und 385: Richtlinien für die Immobilienfond
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Seite 398 und 399: Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Seite 430 und 431: Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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