Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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Richtlinien für die Immobilienfonds vom 2. April 2008 Inhaltsverzeichnis I. Grundlagen, Zielsetzungen und Verbindlichkeit ................... Rz 1–6 II. Richtlinien ...................................................... Rz 7–91 A. Sorgfaltspflichten der Fondsleitung bzw. der SICAV ................ Rz 7–18 1. Gewährleistung einer zweckmässigen Organisation ............. Rz 7–10 2. Immobiliengesellschaften, die zum Immobilienfonds gehören ..... Rz 11 3. Delegation von Teilaufgaben (Art. 31 Abs. 1 KAG) .............. Rz 12–13 4. Verhältnis zur Depotbank .................................... Rz 14 5. Verhältnis zu den unabhängigen Schätzungsexperten .......... Rz 15–18 B. Grundsätze für die Ermittlung der Verkehrswerte der Grundstücke und anderen Anlagen . ............................................. Rz 19–43 6. Verkehrswert .............................................. Rz 19 7. Ermittlung des Verkehrswertes ............................... Rz 20–22 8. Dynamische Ertragswertmethode . ............................ Rz 23 9. Individuelle (objektspezifische) Schätzung ..................... Rz 24 10. Marktverhältnisse .......................................... Rz 25–26 11. Beschaffenheit . ............................................ Rz 27–28 12. Durchführung der Schätzungen ............................. Rz 29–30 13. Schätzungsprotokolle ...................................... Rz 31–32 14. Umstellung der Bewertungsmethode . ......................... Rz 33–34 15. Bewertung von anderen Anlagen . ............................ Rz 35 16. Interne Weisung zur Bewertung und Berechnung des Nettoinventarwertes ........................................ Rz 36–42 17. Ausgabe von Anteilen (Art. 66 KAG i. V. m. Art. 97 KKV) . ......... Rz 43 C. Treuepflichten der Fondsleitung bzw. der SICAV ................... Rz 44–61 Vermeidung von Interessenkonflikten ........................... Rz 44–56 18. Geschäfte mit nahe stehenden Personen ...................... Rz 44–54 19. Geschäfte zwischen Immobilienfonds . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Rz 55 20. Eigengeschäfte für Mitarbeiter ............................... Rz 56 Anlage des Fondsvermögens .................................. Rz 57–61 21. Grundsatz ................................................. Rz 57 22. Unterhalt und Renovationen ................................. Rz 58 23. Gemeinsame Bauprojekte ................................... Rz 59 24. Provisionen aus Liegenschaftsgeschäften ..................... Rz 60 365

5. Teil: Selbstregulierungsvorschriften der Swiss Funds Association (SFA) 25. Andere Anlagen ........................................... Rz 61 D. Informationspflichten der Fondsleitung bzw. der SICAV ............. Rz 62–90 26. Anlagecharakter und -eignung des Immobilienfonds ............ Rz 62–66 27. Offenlegung der Bewertungsmethode . ........................ Rz 67–68 28. Standardisierte Kennzahlen . ................................. Rz 69–81 29. Bekanntgabe von kursrelevanten Veränderungen ............... Rz 82–90 E. Sorgfalts- und Treuepflichten im Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen ... Rz 91 30. Anwendung der Richtlinien der SFA für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen ............................................. Rz 91 III. Übrige Bestimmungen ........................................... Rz 92–93 A. Mindeststandard .............................................. Rz 92 B. Inkrafttreten .................................................. Rz 93 366

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Seite 14: Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r

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Seite 24 und 25: Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe

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Seite 44 und 45: 4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg

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