Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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4. Delegation von Aufgaben 4. Delegation von Aufgaben 64.1 Delegation von Aufgaben einer Fondsleitung bzw. SICAV Delegation von Aufgaben einer Fondsleitung bzw. SICAV Delegation von Aufgaben (Administration, Anlageentscheide, weitere Teilaufgaben) Delegation der Aufgaben liegt imInteresse einer sachgerechten Verwaltung Es sind schriftliche Delegationsverträge abzuschliessen. Beauftragte und die wesentlichen Vertragselemente sind im Prospekt aufzuführen. Eine einmalige Weiterdelegation ist zulässig. Die beauftragten Personen sind im Jahresbericht offengelegt. Fondsleitung Administration SICAV Anlageentscheide Vermögensverwalter unter anerkannter Aufsicht Anlageentscheide weitere Teilaufgaben weitere Teilaufgaben Dritte Abbildung 7: Delegation von Aufgaben einer Fondsleitung bzw. SICAV Die Fondsleitung kann die Anlageentscheide sowie weitere Teilaufgaben delegieren, soweit dies im Interesse einer sachgerechten Verwaltung liegt (Art. 31 KAG). Sie darf jedoch ausschliesslich Personen beauftragen, die für die einwandfreie Ausführung der betreffenden Aufgaben ausreichend qualifiziert sind. Ausserdem muss sie die notwendigen Massnahmen für die Instruktion, Überwachung und Kontrolle der Durchführung der Aufgaben treffen. 19
1. Teil: Abbildungen Die Anlageentscheide für schweizerische kollektive Kapitalanlagen dürfen nur an Vermögensverwalter delegiert werden, die einer anerkannten Aufsicht unterstehen (Art. 31 Abs. 3 KAG). Die FINMA kann in begründeten Fällen (z. B. bei Anlagefonds für qualifizierte Anleger) Ausnahmen bewilligen. Die delegierten Tätigkeiten müssen in schriftlichen Delegationsverträgen festge halten werden, welche die Schnittstellen, Verantwortlichkeiten, Zuständigkeiten und Haftungsfragen angemessen regeln. Die Fondsleitung muss sich in den Delegations verträgen die erforderlichen Einsichts-, Weisungs- und Kontrollrechte einräumen lassen. Die beauftragten Personen und die wesentlichen Elemente des Delegations vertrags müssen im Prospekt aufgeführt werden. Die Namen der Personen, an die Aufgaben delegiert sind, müssen auch im Jahresbericht erwähnt werden. Eine einmalige Weiterdelegation von delegierten Aufgaben durch den Beauftragten ist mit Zustimmung der Fondsleitung zulässig. Bei einer fremdverwalteten SICAV muss der Verwaltungsrat die Administration an eine bewilligte schweizerische Fondsleitung delegieren (Art. 51 Abs. 5 KAG, Art. 51 Abs. 2 KKV). Im Übrigen gelten für die Delegation von Aufgaben der SICAV die Bestimmungen für die Fondsleitung gemäss Art. 31 Abs. 1 bis 4 KAG sinngemäss (Art. 66 KKV). Die Voraussetzungen für die Delegation von Aufgaben sowie eine Übersicht über die Delegationsmöglichkeiten für die Fondsleitung und die SICAV sind im FINMA-Rundschreiben «Delegation von Aufgaben durch die Fondsleitung und die SICAV» vom 20. November 2008 (FINMA-RS 2008 / 37) 5 geregelt. 5 Siehe hinten S. 261. 20
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Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
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Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
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Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
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Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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Richtlinien zur Berechnung und Offe
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Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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