Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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Richtlinien zur Berechnung und Offenlegung der TER und PTR von kollektiven Kapitalanlagen vom 16. Mai 2008 (Stand: 12. August 2008) Inhaltsverzeichnis I. Grundlagen, Zielsetzungen und Verbindlichkeit ................... Rz 1–3 II. Richtlinien ...................................................... Rz 2–58 Total Expense Ratio (TER) ............................................... Rz 4–49 A. Standardkennziffer ............................................ Rz 4–31 1. Grundsatz . ................................................ Rz 4–5 2. Aktualität ................................................. Rz 6–10 3. Betriebsaufwand ........................................... Rz 11–29 4. Durchschnittliches Nettovermögen. ........................... Rz 30–31 B. Sonderfälle ................................................... Rz 32–49 5. Kollektive Kapitalanlagen mit performanceabhängiger Vergütung an den Vermögensverwalter ................................. Rz 33 6. Zusammengesetzte (synthetische) TER beim Erwerb von Anteilen anderer kollektiver Kapitalanlagen (Zielfonds) ................. Rz 33–42 7. Änderung des %-Ansatzes für die Verwaltungs- und / oder Depotbankkommission . ..................................... Rz 43 8. Erstmalige Publikation der TER bei neu gegründeten kollektiven Kapitalanlagen ............................................. Rz 44–45 9. Umstrukturierungen von kollektiven Kapitalanlagen . ............ Rz 46–47 10. Kollektive Kapitalanlagen mit Teilvermögen (Umbrellafonds) ..... Rz 48 11. Kollektive Kapitalanlagen mit mehreren Anteilsklassen .......... Rz 49 Portfolio Turnover Rate (PTR) ............................................ Rz 50–61 A. Standardkennziffer ............................................ Rz 50–55 12. Grundsatz . ................................................ Rz 50–53 13. Aktualität ................................................. Rz 54 14. Durchschnittliches Nettovermögen. ........................... Rz 55 B. Sonderfälle ................................................... Rz 56 Publikation der TER und PTR ............................................. Rz 57–58 15. Publikation der Kennzahlen .................................. Rz 57 16. Offenlegung der Kommissionen und Kosten im Fondsreglement, Prospekt und vereinfachten Prospekt .......................... Rz 58 355
5. Teil: Selbstregulierungsvorschriften der Swiss Funds Association (SFA) III. Übrige Bestimmungen ........................................... Rz 59–61 A. Mindeststandard .............................................. Rz 59 B. Inkrafttreten. .................................................. Rz 60 Beilage: .............................................................. Rz 61 Beispiel: Berechnung und Publikation der TER ............................. Rz 1–9 356
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
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2. Formen und Arten übrige Fonds f
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
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4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
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4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
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4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
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6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
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6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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17 Verfahren zur Vereinigung von An
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8. Ausländische kollektive Kapital
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9. Strukturierte Produkte Strukturi
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2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
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3. Teil: Gesetz und Verordnungen
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Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
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Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
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Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
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Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Seite 326: Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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Seite 376 und 377: für das letzte Rechnungsjahr oder
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Seite 398 und 399: Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Gesetzesregister
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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