Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Weitere Magazine

Empfehlungen

Info

Richtlinien für den Vertrieb kollektiver Kapital anlagen: Anhang IV. Übrige Bestimmungen A. Prüfung Der Vertriebsträger hat – unabhängig von seiner Rechtsform – die Einhaltung dieser Bestimmungen prüfen zu lassen. Er gibt die von ihm mit der Prüfung beauftragte Person dem Anbieter bekannt. Einzelheiten über die Prüfung sind in der Beilage konkretisiert. 29 30 B. Inkrafttreten Diese Bestimmungen wurden am 29. Mai 2008 vom Vorstand der SFA erlassen. Sie treten auf den 1. Juli 2008 in Kraft. Die Eidgenössische Bankenkommission hat diese Bestimmungen als Anhang zu den Richtlinien für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen zustimmend zur Kenntnis genommen. 31 32 C. Beilage Prüfung 33 327
5. Teil: Selbstregulierungsvorschriften der Swiss Funds Association (SFA) Beilage: Prüfung A. Prüfung bei Vertriebsträgern, die von der Bewilligungspflicht befreit sind (Art. 19 Abs. 4 KAG) 1 2 3 Die Prüfgesellschaft prüft im Rahmen der Aufsichtsprüfung die Einhaltung der Bestimmungen für die Vertriebsträger aufgrund der Vorgaben der Aufsichtsbehörde in den jeweiligen Rundschreiben zur risikoorientierten Prüfung. Die Prüfgesellschaft stellt im Rahmen eines Mehrjahres-Prüfzyklus sicher, dass die Einhaltung der Bestimmungen für die Vertriebsträger periodisch geprüft werden. Sie hält das Prüfergebnis im Bericht über die Aufsichtsprüfung fest. Stellt sie Verstösse fest, die zu einer Beanstandung im Bericht über die Aufsichtsprüfung führen, informiert sie den betroffenen Anbieter schriftlich. B. Prüfung bei bewilligungspflichtigen Vertriebsträgern (Art. 19 Abs. 1 KAG) 4 5 6 7 8 9 10 Für die Prüfung der Bestimmungen für die Vertriebsträger sind zugelassen: • Revisionsexperten nach Art. 4 des Revisionsaufsichtsgesetzes vom 16. Dezember 2005 (RAG); • Revisoren nach Art. 5 RAG; • Revisionsunternehmen nach Art. 6 Abs. 1 RAG. Der Vertriebsträger gibt dem Anbieter die mit der Prüfung beauftragte Person und allfällige Wechsel bekannt. Die Prüfung der Einhaltung der Bestimmungen für die Vertriebsträger hat jährlich zu erfolgen. Die mit der Prüfung beauftragte Person erstattet den Prüfbericht zuhanden des betroffenen Anbieters. Hält sie in ihrem Bericht Verstösse gegen die Bestimmungen für die Vertriebsträger fest, so stellt sie eine Kopie des Prüfberichtes auch der Aufsichtsbehörde zu. 328
Seite 1 und 2:
Schweizerisches Recht der kollektiv
Seite 4 und 5:
Schweizerisches Recht der kollektiv
Seite 6:
Vorwort Die vorliegende Publikation
Seite 9 und 10:
Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
Seite 12 und 13:
Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
Seite 14:
Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
Seite 17 und 18:
Wegleitungen der FINMA und Publikat
Seite 20:
1. Teil Abbildungen
Seite 24 und 25:
Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
Seite 26 und 27:
1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
Seite 28 und 29:
1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
Seite 30 und 31:
2. Formen und Arten übrige Fonds f
Seite 32 und 33:
3. Bewilligungen und Genehmigungen
Seite 34 und 35:
Seite 36 und 37:
Seite 38 und 39:
4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
Seite 40 und 41:
4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
Seite 42 und 43:
4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
Seite 44 und 45:
4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
Seite 46 und 47:
6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
Seite 48 und 49:
6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
Seite 50 und 51:
7. Schweizerische kollektive Kapita
Seite 52 und 53:
Seite 54 und 55:
Seite 56 und 57:
Seite 58 und 59:
17 Verfahren zur Vereinigung von An
Seite 60 und 61:
Seite 62 und 63:
Seite 64 und 65:
8. Ausländische kollektive Kapital
Seite 66 und 67:
8. Ausländische kollektive Kapital
Seite 68 und 69:
9. Strukturierte Produkte Strukturi
Seite 70:
2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
Seite 73 und 74:
2. Teil: Genehmigungs-, meldeund
Seite 75 und 76:
Seite 77 und 78:
Seite 79 und 80:
Seite 81 und 82:
Seite 83 und 84:
Seite 85 und 86:
Seite 87 und 88:
Seite 89 und 90:
Seite 91 und 92:
Seite 93 und 94:
Seite 95 und 96:
Seite 97 und 98:
Seite 99 und 100:
Seite 101 und 102:
Seite 103 und 104:
Seite 105 und 106:
Seite 107 und 108:
Seite 109 und 110:
Seite 111 und 112:
Seite 113 und 114:
Seite 116:
3. Teil: Gesetz und Verordnungen
Seite 120 und 121:
Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
Seite 122 und 123:
Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
Seite 124 und 125:
Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
Seite 126 und 127:
Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
Seite 128 und 129:
Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
Seite 130 und 131:
Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
Seite 132 und 133:
Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
Seite 134 und 135:
Bundesgesetz 951.31 über die kolle
Seite 136 und 137:
Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
Seite 138 und 139:
Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
Seite 140 und 141:
Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
Seite 142 und 143:
Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
Seite 144 und 145:
Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
Seite 146 und 147:
Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
Seite 148 und 149:
Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
Seite 150 und 151:
Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
Seite 152 und 153:
Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
Seite 154 und 155:
Seite 156 und 157:
Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
Seite 158 und 159:
Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
Seite 160 und 161:
Seite 162 und 163:
Seite 164 und 165:
Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
Seite 166 und 167:
Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
Seite 168 und 169:
Seite 170 und 171:
Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
Seite 172 und 173:
Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
Seite 174 und 175:
Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
Seite 176 und 177:
Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
Seite 178 und 179:
Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
Seite 180 und 181:
Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
Seite 182 und 183:
Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
Seite 184 und 185:
Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
Seite 186 und 187:
Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
Seite 188 und 189:
Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
Seite 190 und 191:
Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
Seite 192 und 193:
Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
Seite 194 und 195:
Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
Seite 196 und 197:
Seite 198 und 199:
Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
Seite 200 und 201:
Seite 202 und 203:
Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
Seite 204 und 205:
Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
Seite 206 und 207:
Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
Seite 208 und 209:
Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
Seite 210 und 211:
Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
Seite 212 und 213:
Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
Seite 214 und 215:
Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
Seite 216 und 217:
Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
Seite 218 und 219:
Seite 220 und 221:
Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
Seite 222 und 223:
Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
Seite 224 und 225:
Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
Seite 226 und 227:
Seite 228 und 229:
Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
Seite 230 und 231:
Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
Seite 232 und 233:
Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
Seite 234 und 235:
Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
Seite 236 und 237:
Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
Seite 238 und 239:
Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
Seite 240 und 241:
Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
Seite 242 und 243:
Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
Seite 244 und 245:
Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
Seite 246 und 247:
Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
Seite 248 und 249:
Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
Seite 250 und 251:
Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
Seite 252 und 253:
Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
Seite 254 und 255:
Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
Seite 256 und 257:
Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
Seite 258 und 259:
Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
Seite 260 und 261:
Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
Seite 262 und 263:
Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
Seite 264 und 265:
Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
Seite 266:
4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
Seite 270:
FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
Seite 273 und 274:
4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
Seite 275 und 276:
Seite 277 und 278:
Seite 279 und 280:
Seite 282 und 283:
Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
Seite 284 und 285:
FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
Seite 286 und 287:
Seite 288 und 289:
Seite 290 und 291:
Seite 292:
FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
Seite 295 und 296: 4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
Seite 306 und 307: Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
Seite 308 und 309: FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
Seite 310 und 311: FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
Seite 312: 5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
Seite 316 und 317: Verhaltensregeln für die schweizer
Seite 318 und 319: Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
Seite 322 und 323: B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
Seite 326: Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
Seite 329 und 330: 5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
Seite 331 und 332: Wahrung und Förderung der Marktint
Seite 333 und 334: ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei
Seite 338 und 339: Richtlinien für den Vertrieb kolle
Seite 348 und 349: Richtlinien für die Bewertung des
Seite 360: Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
Seite 374 und 375: Richtlinien zur Berechnung und Offe
Seite 376 und 377: für das letzte Rechnungsjahr oder
Seite 378 und 379: Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
Seite 384 und 385: Richtlinien für die Immobilienfond
Seite 396 und 397:
Stichwortverzeichnis
Seite 398 und 399:
Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
Seite 400 und 401:
Seite 402 und 403:
Seite 404 und 405:
Seite 406 und 407:
Stichwortverzeichnis − Absonderun
Seite 408 und 409:
Stichwortverzeichnis Gewähr für e
Seite 410 und 411:
Stichwortverzeichnis Inventar 89 f.
Seite 412 und 413:
Seite 414 und 415:
Seite 416 und 417:
Seite 418 und 419:
Seite 420 und 421:
Seite 422 und 423:
Seite 424 und 425:
Seite 426 und 427:
Gesetzesregister
Seite 428 und 429:
Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
Seite 430 und 431:
Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
Alle anzeigen

Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Sie wollen auch ein ePaper? Erhöhen Sie die Reichweite Ihrer Titel.

Template löschen?

Als Template speichern?