Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

5. Teil: Selbstregulierungsvorschriften der Swiss Funds Association (SFA)
Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger
I. Zielsetzungen
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Die nachstehenden Bestimmungen sollen im Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen in der
Schweiz eine hinreichende Information und Beratung der Anleger gewährleisten. Kunden,
die in der Schweiz genehmigte kollektive Kapitalanlagen erwerben, sollen sich darauf verlassen
können, dass diese auf professionelle und transparente Weise angeboten werden.
II.
Gültigkeit, Verbindlichkeit
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Diese Bestimmungen sind integraler Bestandteil der Vertriebsverträge von Anbietern mit
Vertriebsträgern in der Schweiz.
Die Bestimmungen betreffen ausschliesslich die Tätigkeit im Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen.
Sie greifen nicht in andere Tätigkeiten des Vertriebsträgers ein und enthalten keine
Bestimmungen zu anderen Funktionen wie beispielsweise der administrativen Abwicklung
von Transaktionen oder zu Pflichten im Zusammenhang mit dem Geldwäschereigesetz.
III.
Bestimmungen
A. Organisation des Vertriebsträgers
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1. Der Vertriebsträger trifft die erforderlichen organisatorischen Massnahmen, die ihm die
dauernde Einhaltung dieser Bestimmungen ermöglichen. Er kann nur mit Zustimmung
des Anbieters Untervertriebsträger ernennen. Diese müssen über eine Bewilligung der
Aufsichtsbehörde für Vertriebsträger im Sinne von Art. 19 Abs. 1 KAG verfügen oder von
der Bewilligungspflicht von Gesetzes wegen (Art. 19 Abs. 4 KAG) befreit sein. Er auferlegt
ihnen die Pflicht zur Beachtung der vorliegenden Bestimmungen und überwacht
deren Einhaltung.
2. Der Vertriebsträger beschäftigt in der auf kollektive Kapitalanlagen bezogenen Kundenberatung
nur Personen, die aufgrund ihrer Fachausbildung und ihrer Berufserfahrung in
der Lage sind, den Grundsätzen der Bestimmungen zu genügen.
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