Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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Richtlinien für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen III. Übrige Bestimmungen A. Mindeststandard Die Eidgenössische Bankenkommission hat diese Richtlinien als Mindeststandard anerkannt (EBK-RS 04 / 2 Selbstregulierung als Mindeststandard 140 ). 28 B. Inkrafttreten Diese Richtlinien wurden am 29. Mai 2008 vom Vorstand der SFA erlassen. Sie treten auf den 1. Juli 2008 in Kraft. Bestehende Vertriebsverträge müssen bis spätestens 30. Juni 2009 angepasst werden. 29 30 C. Anhang Bestimmungen für die Vertriebsträger 31 140 Dieser Verweis bezieht sich seit 1. Januar 2009 auf das FINMA-RS 2008 / 10 «Selbstregulierung als Mindeststandard». 323
5. Teil: Selbstregulierungsvorschriften der Swiss Funds Association (SFA) Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger I. Zielsetzungen 1 Die nachstehenden Bestimmungen sollen im Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen in der Schweiz eine hinreichende Information und Beratung der Anleger gewährleisten. Kunden, die in der Schweiz genehmigte kollektive Kapitalanlagen erwerben, sollen sich darauf verlassen können, dass diese auf professionelle und transparente Weise angeboten werden. II. Gültigkeit, Verbindlichkeit 2 3 Diese Bestimmungen sind integraler Bestandteil der Vertriebsverträge von Anbietern mit Vertriebsträgern in der Schweiz. Die Bestimmungen betreffen ausschliesslich die Tätigkeit im Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen. Sie greifen nicht in andere Tätigkeiten des Vertriebsträgers ein und enthalten keine Bestimmungen zu anderen Funktionen wie beispielsweise der administrativen Abwicklung von Transaktionen oder zu Pflichten im Zusammenhang mit dem Geldwäschereigesetz. III. Bestimmungen A. Organisation des Vertriebsträgers 4 5 1. Der Vertriebsträger trifft die erforderlichen organisatorischen Massnahmen, die ihm die dauernde Einhaltung dieser Bestimmungen ermöglichen. Er kann nur mit Zustimmung des Anbieters Untervertriebsträger ernennen. Diese müssen über eine Bewilligung der Aufsichtsbehörde für Vertriebsträger im Sinne von Art. 19 Abs. 1 KAG verfügen oder von der Bewilligungspflicht von Gesetzes wegen (Art. 19 Abs. 4 KAG) befreit sein. Er auferlegt ihnen die Pflicht zur Beachtung der vorliegenden Bestimmungen und überwacht deren Einhaltung. 2. Der Vertriebsträger beschäftigt in der auf kollektive Kapitalanlagen bezogenen Kundenberatung nur Personen, die aufgrund ihrer Fachausbildung und ihrer Berufserfahrung in der Lage sind, den Grundsätzen der Bestimmungen zu genügen. 324
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
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2. Formen und Arten übrige Fonds f
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
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4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
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4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
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6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
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6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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17 Verfahren zur Vereinigung von An
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8. Ausländische kollektive Kapital
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9. Strukturierte Produkte Strukturi
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2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
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3. Teil: Gesetz und Verordnungen
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Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
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Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
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Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
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Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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Seite 308 und 309: FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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Richtlinien für die Immobilienfond
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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