Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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3. Bewilligungen und Genehmigungen 3.3 Ordentliches Genehmigungsverfahren 4 Ordentliches Genehmigungsverfahren Produkte Vertraglicher Anlagefonds Genehmigungsunterlagen Fondsvertrag Auflage des Produkts oder Änderung der Umstände Genehmigungsverfahren Bei Teilvermögen besteht die Genehmigungspflicht für jedes Teilvermögen Offene kollektive Kapitalanlage Investmentgesellschaft mit variablem Kapital SICAV Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen Statuten Anlagereglement Gesellschaftsvertrag Vereinfachtes Genehmigungsverfahren möglich ja ja nein Investmentgesellschaft mit festem Kapital SICAF Statuten Anlagereglement Abbildung 6 nein Ausländische kollektive Kapitalanlage entsprechende Dokumente Gesuchsteller Versand des Genehmigungsgesuchs Gesuch Genehmigungsunterlagen Nachweis der Erfüllung der Genehmigungsvoraussetzungen Eingang des Gesuchs bei der FINMA FINMA FINMA bestätigt Eingang des Gesuchs FINMA Verfügung der FINMA Genehmigungsvoraussetzungen FINMA Prüfung der Genehmigungsvoraussetzungen Abbildung 5: Ordentliches Genehmigungsverfahren 15
1. Teil: Abbildungen Die kollektiven Kapitalanlagen unterstehen als Produkte der Pflicht zur Genehmigung durch die FINMA. Folgende Dokumente müssen durch die FINMA genehmigt werden (Art. 15 Abs. 1 KAG): Fondsvertrag beim vertraglichen Anlagefonds (Art. 25 ff. KAG), Statuten und Anlagereglement bei der SICAV (Art. 36 ff. KAG), Gesellschaftsvertrag bei der Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen (Art. 98 ff. KAG), Statuten und Anlagereglement bei der SICAF (Art. 110 ff. KAG). Bei den ausländischen kollektiven Kapitalanlagen sind es die entsprechenden Dokumente. Die FINMA prüft die Genehmigungs voraussetzungen und erteilt bei Erfüllung der Voraussetzungen die Genehmigung durch Verfügung. Bei vertraglichen Anlagefonds oder SICAV mit Teilvermögen (Art. 92 ff. KAG) besteht die Genehmigungspflicht für jedes einzelne Teilvermögen (Art. 15 Abs. 2 KAG). Ändern sich die der Genehmigung zugrunde liegenden Umstände, muss für die Weiterführung der Tätigkeit vor der Änderung der Umstände die Genehmigung der FINMA eingeholt werden (Art. 16 KAG, Art. 14 f. KKV). Für schweizerische offene kollektive Kapitalanlagen (vertragliche Anlagefonds und SICAV) besteht unter gewissen Voraussetzungen die Möglichkeit eines vereinfachten Genehmigungs verfahrens (Art. 17 KAG i. V. m. Art. 16 KKV, siehe dazu Abbildung 6 3 ). Die FINMA hat Wegleitungen für die verschiedenen Genehmigungsverfahren mit nützlichen Hinweisen zum Gesuchsinhalt und den notwendigen Unterlagen publiziert. 4 3 Siehe hinten S. 17. 4 Siehe vorne S. XV. 16
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Seite 6: Vorwort Die vorliegende Publikation
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Seite 14: Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Seite 20: 1. Teil Abbildungen
Seite 24 und 25: Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
Seite 26 und 27: 1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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Seite 38 und 39: 4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
Seite 40 und 41: 4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
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Seite 48 und 49: 6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
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3. Teil: Gesetz und Verordnungen
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Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
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Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
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Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
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Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei
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Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Richtlinien für die Bewertung des
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Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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Richtlinien zur Berechnung und Offe
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für das letzte Rechnungsjahr oder
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Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
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Richtlinien für die Immobilienfond
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Stichwortverzeichnis − Absonderun
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Stichwortverzeichnis Gewähr für e
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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