Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

5. Teil: Selbstregulierungsvorschriften der Swiss Funds Association (SFA)
I. Grundlagen, Zielsetzungen und Verbindlichkeit
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Die nachstehenden Richtlinien sollen am schweizerischen Markt für kollektive Kapitalanlagen
einen hohen Qualitätsstandard in der Information und der Beratung der Anleger gewährleisten.
Sie präzisieren und ergänzen die Bestimmungen der Verhaltensregeln für die
schweizerische Fondswirtschaft zum Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen.
Die Richtlinien sind Teil der Selbstregulierung der schweizerischen Fondsbranche. Sie sind
den von der SFA erlassenen Verhaltensregeln für die schweizerische Fondswirtschaft untergeordnet.
Die Richtlinien gelten bezüglich kollektiver Kapitalanlagen, einschliesslich deren Teilvermögen
und Klassen, die sich nicht ausschliesslich an qualifizierte Anleger gemäss Art. 10 KAG
richten und die in der Schweiz öffentlich vertrieben werden, für
• schweizerische Fondsleitungen gemäss Art. 28 ff. KAG,
• Investmentgesellschaften mit variablem Kapital (SICAV) gemäss Art. 36 ff. KAG,
• Investmentgesellschaften mit festem Kapital (SICAF) gemäss Art. 110 ff. KAG und
• Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen gemäss Art. 123 ff. KAG,
im folgenden «Anbieter» genannt.
Die im Anhang aufgeführten Bestimmungen für die Vertriebsträger sind integraler Bestandteil
der Vertriebsverträge von Anbietern mit Vertriebsträgern in der Schweiz. Die Bestimmungen
für die Vertriebsträger sind durch diese dauernd einzuhalten.
Unter den Begriff «Vertriebsträger» im Sinne dieser Richtlinien fallen sowohl sämtliche Personen,
welche öffentlich Anteile einer kollektiven Kapitalanlage anbieten oder vertreiben
und daher einer Vertriebsträgerbewilligung bedürfen (bewilligungspflichtige Vertriebsträger
gemäss Art. 19 Abs. 1 KAG) als auch die von der Bewilligungspflicht befreiten Institute gemäss
Art. 19 Abs. 4 KAG. Die Bestimmungen für die Vertriebsträger sind auch durch die Anbieter
einzuhalten, falls diese selber direkt im Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen tätig sind.
Die Bestimmungen für die Vertriebsträger finden sodann Anwendung auf Agenten einer Versicherungsgesellschaft,
die nicht aufgrund des Agenturvertrages rechtlich und faktisch in
die Organisation der Versicherungseinrichtung eingebunden sind.
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