Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Verhaltensregeln für Vermögensverwalter
von kollektiven Kapitalanlagen
vom 31. März 2009
Inhaltsverzeichnis
I. Zielsetzungen ................................................... Rz 1
II. Geltungsbereich, Verbindlichkeit ................................. Rz 2–4
III.
Verhaltensregeln für Vermögensverwalter von kollektiven
Kapitalanlagen. .................................................. Rz 5–61
A. Treuepflichten ................................................ Rz 6–28
Vermögensanlage und finanzielle Anreize ...................... Rz 7–9
Wahrung und Förderung der Marktintegrität . ................... Rz 10–11
Effektenhandelsgeschäfte und sonstige Transaktionen ........... Rz 12–15
Vermeidung bzw. Offenlegung von Interessenkonflikten . ......... Rz 16–22
Ausübung von Mitgliedschafts- und Gläubigerrechten ........... Rz 23
Verbot des Haltens von Vermögenswerten im eigenen Namen .... Rz 24
Gleichbehandlung der Anleger und / oder Anlegergruppen ....... Rz 25–28
B. Sorgfaltspflichten ............................................. Rz 29–41
Organisatorische Massnahmen ............................... Rz 30–34
Delegation von Aufgaben .................................... Rz 35–41
C. Informationspflichten .......................................... Rz 42–61
Berichterstattungs- und Informationspflichten des Asset Managers Rz 43–52
Form und Inhalt der Vereinbarung . ............................ Rz 53–61
IV. Übrige Bestimmungen. ........................................... Rz 62–63
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