Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

5. Teil: Selbstregulierungsvorschriften der Swiss Funds Association (SFA)
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• potentielle Liquiditätsrisiken an den Anlagemärkten des betreffenden Fonds und mögliche
Auswirkungen auf die Ausgabe und Rücknahme von Anteilen (z. B. bei Geldmarktfonds
und Fund of Hedge Funds);
• besondere Risiken, die mit alternativen Anlagen verbunden sind (Warnklausel).
Bei der Publikation von Performancedaten für die von ihnen verwalteten Fonds halten sich
die Fondsleitung und die SICAV an international anerkannte Standards.
Die Fondsleitung und die SICAV legen sämtliche bei der Ausgabe und Rücknahme von
Fondsanteilen sowie bei der Verwaltung der Fonds anfallenden Vergütungen und Nebenkosten
offen. Sie gewährleisten eine Kostentransparenz, die internationalen Standards entspricht.
Im Prospekt ist die beabsichtigte Verwendung der Verwaltungskommission (Verwendung
für Vertriebsentschädigungen und / oder für Rückvergütungen) offen zu legen
und aus der Verwaltungskommission dürfen Rückvergütungen und Vertriebsentschädigungen
nur gewährt werden, sofern diese ausdrücklich in den Dokumenten vorgesehen sind
(Art. 38 Abs. 5 und 6 KKV).
Die Fondsleitung und die SICAV gewährleisten eine konsistente Informationspolitik, die dem
Risikopotential resp. der Risikokomplexität angemessen Rechnung trägt und es dem Anleger
ermöglicht, sich ein objektives Bild über die Entwicklung der Fondsanteile zu machen.
Die Wahl des Informationsumfanges und der Form der Informationsvermittlung bleiben der
Fondsleitung und der SICAV freigestellt.
bleiben der Fondsleitung und der SICAV freigestellt.
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D. Sorgfalts- und Treuepflichten im Fondsvertrieb
D Sorgfalts- und Treuepflichten im Fondsvertrieb
Im Im Vertrieb beachten die Fondsleitung und die die SICAV die die Bestimmungen von von Art. Art. 24 24 KAG. KAG. 85
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Art. 24 KAG Vertrieb
1
Die Bewilligungsträger treffen die Vorkehrungen, die notwendig sind, umeine seriöse Akquisition und objektive Beratung der
Kundinnen und Kunden zu gewährleisten.
2
Ziehen sie Dritte zum Vertrieb von Anteilen ankollektiven Kapitalanlagen bei, so schliessen sie mit diesen Vertriebsverträge
ab.
Die Fondsleitung und die SICAV vertreiben ihre Fonds ausschliesslich über Vertriebsträger,
Die dieFondsleitung Gewähr für eine und einwandfreie die SICAV vertreiben Geschäftstätigkeit ihre Fonds bieten. ausschliesslich über Vertriebsträger,
die Gewähr für eine einwandfreie Geschäftstätigkeit bieten.
Die Fondsleitung und die SICAV wenden gegenüber den Vertriebsträgern ein
Die Vergütungssystem Fondsleitung und an, die welches SICAV wenden eine einwandfreie gegenüber den Kundenberatung Vertriebsträgern und ein die Vergütungssystem
langfristiger an, welches Beziehungen eine einwandfreie fördert. Kundenberatung und die Pflege langfristiger Bezie-
Pflege
hungen fördert.
Die Fondsleitung und die SICAV schliessen Vertriebsverträge ausschliesslich auf der
Die Grundlage Fondsleitung der von und der die SFA SICAV erlassenen schliessen Richtlinien Vertriebsverträge für den Vertrieb ausschliesslich kollektiver auf Kapitalanlagen
inkl. Anhang "Bestimmungen für die Vertriebsträger" sowie des Mustervertriebsvertra-
der Grundlagges
der
ab.
von der SFA erlassenen Richtlinien für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen inkl.
Anhang «Bestimmungen für die Vertriebsträger» sowie des Mustervertriebsvertrages ab.
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IV
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Verhaltensregeln für Vertreter ausländischer Fonds in der
Schweiz
Art. 124 KAG Pflichten
1
Der Vertreter vertritt die ausländische kollektive Kapitalanlage gegenüber Anlegerinnen und Anlegern und der