Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

27.12.2014 Aufrufe
FINMA-RS 08 / 38: Marktverhaltensregeln G. Platzierung von Effekten bei Emissionen Die Mitwirkung an der Vorbereitung von Effektenemissionen kann mit der Kenntnis vertraulicher preissensitiver Informationen verbunden sein. Es gelten die Anforderungen nach Ziff. III. 57 Ferner ist zu gewährleisten, dass die Zuteilung von Effekten nach sachlichen Kriterien fair und transparent erfolgt sowie überprüft und nachvollzogen werden kann. Einzelheiten sind in den Zuteilungsrichtlinien für den Emissionsmarkt der Schweizerischen Bankiervereinigung geregelt. 58 H. Finanzanalysten Die Analyse- oder Researchabteilungen sind unabhängig zu organisieren und als Vertraulichkeitsbereiche abzutrennen. Es gelten die Richtlinien zur Sicherstellung der Unabhängigkeit der Finanzanalyse der Schweizerischen Bankiervereinigung. 59 Zusätzlich sind interne Weisungen über die Eigengeschäfte der in der Analyse oder im Research tätigen Mitarbeiter zu erlassen. 60 I. Kreditprüfung / Vergabe von Ratings Abteilungen, die sich mit der Kreditprüfung oder der Vergabe von Ratings befassen, sind ebenfalls unabhängig zu organisieren und als Vertraulichkeitsbereiche abzutrennen. Um im Rahmen der Kreditprüfung eine gesamthafte Beurteilung von Kreditkunden zu ermöglichen, kann die Kreditabteilung Informationen aus anderen Bereichen verwenden. In internen Weisungen sind die Eigengeschäfte der in diesen Bereichen tätigen Mitarbeiter zu regeln. 61 62 J. Aufzeichnungspflichten Nach Art. 15 Abs. 1 BEHG und Art. 1 BEHV-FINMA sowie FINMA-RS 08 / 4 Effektenjournal sind alle Effektengeschäfte aufzuzeichnen. Zudem sind alle nach diesem Rundschreiben aufsichtsrechtlich relevanten Sachverhalte zu dokumentieren. Für die Belange der Marktaufsicht sind zudem die externen und internen Telefongespräche der im Effektenhandel tätigen Mitarbeiter aufzuzeichnen. Diese Aufzeichnungen sowie die elektronische Korrespondenz (e-mail) dieser Mitarbeiter sind während mindestens einem 63 64 283

4. Teil: Rundschreiben der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht halben Jahr aufzubewahren und der FINMA bei Bedarf zu Untersuchungszwecken unverändert zugänglich zu machen. K. Prüfung 65 Die Organisationspflichten für regulierte Effektenhändler können Gegenstand der risikoorientierten Prüfung durch die gemäss den Aufsichtsgesetzen beauftragten Prüfgesellschaften sein. Werden im Rahmen der Prüfung Verstösse gegen die Marktverhaltensregeln entdeckt, sind diese nach Massgabe von Art. 27 FINMAG der FINMA zu melden und auch im Prüfbericht zu erwähnen. L. Übergangsfrist 66 Die Organisationspflichten sind bis 30. April 2009 umzusetzen. Soweit ein Effektenhändler aufgrund seiner Geschäftstätigkeit, Grösse oder Struktur auf die Umsetzung einzelner Organisationspflichten verzichtet, hat die Prüfgesellschaft im Prüfbericht dazu Stellung zu nehmen. 284

Seite 1 und 2: Schweizerisches Recht der kollektiv

Seite 4 und 5: Schweizerisches Recht der kollektiv

Seite 6: Vorwort Die vorliegende Publikation

Seite 9 und 10: Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs

Seite 12 und 13: Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.

Seite 14: Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r

Seite 17 und 18: Wegleitungen der FINMA und Publikat

Seite 20: 1. Teil Abbildungen

Seite 24 und 25: Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe

Seite 26 und 27: 1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb

Seite 28 und 29: 1. Geltungsbereich KAG Interne Sond

Seite 30 und 31: 2. Formen und Arten übrige Fonds f

Seite 32 und 33: 3. Bewilligungen und Genehmigungen



Seite 38 und 39: 4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg

Seite 40 und 41: 4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf

Seite 42 und 43: 4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au

Seite 44 und 45: 4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg

Seite 46 und 47: 6. Anleger KAG). Auch die Depotbank

Seite 48 und 49: 6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle

Seite 50 und 51: 7. Schweizerische kollektive Kapita




Seite 58 und 59: 17 Verfahren zur Vereinigung von An



Seite 64 und 65: 8. Ausländische kollektive Kapital

Seite 66 und 67: 8. Ausländische kollektive Kapital

Seite 68 und 69: 9. Strukturierte Produkte Strukturi

Seite 70: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu

Seite 73 und 74: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund





















Seite 116: 3. Teil: Gesetz und Verordnungen

Seite 120 und 121: Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem

Seite 122 und 123: Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.

Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7

Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK

Seite 128 und 129: Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111

Seite 130 und 131: Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1

Seite 132 und 133: Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142

Seite 134 und 135: Bundesgesetz 951.31 über die kolle

Seite 136 und 137: Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA

Seite 138 und 139: Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin

Seite 140 und 141: Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA

Seite 142 und 143: Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B

Seite 144 und 145: Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie

Seite 146 und 147: Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die

Seite 148 und 149: Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka

Seite 150 und 151: Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To

Seite 152 und 153: Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So


Seite 156 und 157: Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der

Seite 158 und 159: Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40



Seite 164 und 165: Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka

Seite 166 und 167: Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die


Seite 170 und 171: Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt

Seite 172 und 173: Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A

Seite 174 und 175: Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen

Seite 176 und 177: Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3

Seite 178 und 179: Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi

Seite 180 und 181: Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be

Seite 182 und 183: Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch

Seite 184 und 185: Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.

Seite 186 und 187: Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati

Seite 188 und 189: Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI

Seite 190 und 191: Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber

Seite 192 und 193: Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf

Seite 194 und 195: Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-


Seite 198 und 199: Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A


Seite 202 und 203: Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A

Seite 204 und 205: Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art

Seite 206 und 207: Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B

Seite 208 und 209: Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108

Seite 210 und 211: Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D

Seite 212 und 213: Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf

Seite 214 und 215: Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA

Seite 216 und 217: Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun


Seite 220 und 221: Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung

Seite 222 und 223: Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep

Seite 224 und 225: Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an


Seite 228 und 229: Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV

Seite 230 und 231: Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.

Seite 232 und 233: Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K

Seite 234 und 235: Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A

Seite 236 und 237: Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r

Seite 238 und 239: Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti

Seite 240 und 241: Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2

Seite 242 und 243: Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti

Seite 244 und 245: Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN

Seite 246 und 247: Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV

Seite 248 und 249: Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F

Seite 250 und 251: Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L

Seite 252 und 253: Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.

Seite 254 und 255: Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od

Seite 256 und 257: Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi

Seite 258 und 259: Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.

Seite 260 und 261: Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A

Seite 262 und 263: Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts

Seite 264 und 265: Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107

Seite 266: 4. Teil Rundschreiben der Eidgenös

Seite 270: FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen

Seite 273 und 274: 4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö




Seite 282 und 283: Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla

Seite 284 und 285: FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch




Seite 292: FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt




Seite 301: 4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö

Seite 306 und 307: Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru

Seite 308 und 309: FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm

Seite 310 und 311: FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm

Seite 312: 5. Teil Selbstregulierungsvorschrif

Seite 316 und 317: Verhaltensregeln für die schweizer

Seite 318 und 319: Insbesondere bleiben die Aufsichtsr


Seite 322 und 323: B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu


Seite 326: Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte

Seite 329 und 330: 5. Teil: Selbstregulierungsvorschri

Seite 331 und 332: Wahrung und Förderung der Marktint

Seite 333 und 334: ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei


Seite 338 und 339: Richtlinien für den Vertrieb kolle





Seite 348 und 349: Richtlinien für die Bewertung des






Seite 360: Beilage 2 Richtlinien für die Bewe






Seite 374 und 375: Richtlinien zur Berechnung und Offe

Seite 376 und 377: für das letzte Rechnungsjahr oder

Seite 378 und 379: Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’



Seite 384 und 385: Richtlinien für die Immobilienfond






Seite 396 und 397: Stichwortverzeichnis

Seite 398 und 399: Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV




Seite 406 und 407: Stichwortverzeichnis − Absonderun

Seite 408 und 409: Stichwortverzeichnis Gewähr für e

Seite 410 und 411: Stichwortverzeichnis Inventar 89 f.








Seite 426 und 427: Gesetzesregister

Seite 428 und 429: Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)

Seite 430 und 431: Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)

kapitalanlagen

sicav

fondsleitung

finma

kollektive

kollektiven

anlagen

kapitalanlage

anleger

prospekt

schweizerisches

recht

www.fund-academy.com

Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf ... Mehr anzeigen Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Template löschen?

Als Template speichern ?

Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf