Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Marktverhaltensregeln Aufsichtsregeln zum Marktverhalten im Effektenhandel Rundschreiben 2008/38 Marktverhaltensregeln Referenz: FINMA-RS 08 / 38 Marktverhaltensregeln Aufsichtsregeln zum im Erlass: 20. November 2008 Effektenhandel Inkraftsetzung: 1. Januar 2009 Letzte Änderung: 26. November 2008 Konkordanz: vormals EBK-RS 08 / 1 Marktverhaltensregeln vom 19. März 2008 Referenz: FINMA-RS 08/38 Marktverhaltensregeln Erlass: 20. November 2008 Inkraftsetzung: 1. Januar BankG 2009 Art. 3 Letzte Änderung: 26. November 2008 Konkordanz: vormals BEHG EBK-RS Art. 08/11, Marktverhaltensregeln 6, 10, 11 vom 19. März 2008 Rechtliche Grundlagen: FINMAG Art. 7 Abs. 1 Bst. b KAG Art. 13, 14 BankG Art. 3 BEHG Art. 1, 6, 10, 11 KAG Art. 13, 14 Rechtliche Grundlagen: FINMAG Art. 7 Abs. 1 Bst. b Adressaten BankG VAG BEHG KAG GwG Andere Banken Finanzgruppen und -kongl. Andere Intermediäre Versicherer Vers.-Gruppen und -Kongl. Vermittler Börsen und Teilnehmer Effektenhändler Fondsleitungen SICAV KG für KKA SICAF Depotbanken Vermögensverwalter KKA Vertriebsträger Vertreter ausl. KKA Andere Intermediäre SRO DUFI SRO-Beaufsichtigte Prüfgesellschaften Ratingagenturen X X X X X X X Schwanengasse 2, 3003 Bern Tel. +41 (0)31 327 9100, Fax +41 (0)31 327 9101 www.finma.ch 273
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Schweizerisches Recht der kollektiv
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
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2. Formen und Arten übrige Fonds f
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
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4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
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4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
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4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
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6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
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6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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17 Verfahren zur Vereinigung von An
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8. Ausländische kollektive Kapital
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9. Strukturierte Produkte Strukturi
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2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
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2. Teil: Genehmigungs-, meldeund
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3. Teil: Gesetz und Verordnungen
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Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
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Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
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Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
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Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
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Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
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Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
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Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
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Bundesgesetz 951.31 über die kolle
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Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
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Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
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Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
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Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
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Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
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Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
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Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
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Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
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Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
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Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Seite 220 und 221:
Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Seite 228 und 229:
Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
Seite 242 und 243: Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
Seite 244 und 245: Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
Seite 246 und 247: Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
Seite 248 und 249: Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
Seite 250 und 251: Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
Seite 252 und 253: Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
Seite 254 und 255: Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
Seite 256 und 257: Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
Seite 258 und 259: Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
Seite 260 und 261: Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
Seite 262 und 263: Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
Seite 264 und 265: Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
Seite 266: 4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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Seite 273 und 274: 4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Beilage 1 Richtlinien für die Bewe
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Richtlinien zur Berechnung und Publ
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genannten drückt und berechnet Fä
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