Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Art. 121–125 KAG
Art. 127–132 KKV
2. Kapitel: Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen
Art. 123 KAG
Auftrag
1
Werden ausländische kollektive Kapitalanlagen in oder von der Schweiz aus öffentlich vertrieben,
so müssen die Fondsleitung und die Gesellschaft vorgängig einen Vertreter mit der
Wahrnehmung der Pflichten nach Artikel 124 beauftragen. Vorbehalten bleibt Artikel 122.
2
Die Fondsleitung und die Gesellschaft verpflichten sich, dem Vertreter alle Informationen
zur Verfügung zu stellen, die er zur Wahrnehmung seiner Aufgaben braucht.
Art. 124 KAG
Pflichten
1
Der Vertreter vertritt die ausländische kollektive Kapitalanlage gegenüber Anlegerinnen
und Anlegern und der FINMA. Seine Vertretungsbefugnis darf nicht beschränkt werden.
2
Er hält die gesetzlichen Melde-, Publikations- und Informationspflichten sowie die Verhaltensregeln
von Branchenorganisationen ein, die von der FINMA zum Mindeststandard
erklärt worden sind. Seine Identität ist in jeder Publikation zu nennen.
Art. 125 KAG Erfüllungsort
1
Der Erfüllungsort für die in der Schweiz vertriebenen Anteile der ausländischen kollektiven
Kapitalanlage liegt am Sitz des Vertreters.
2
Er besteht nach einem Bewilligungsentzug oder nach der Auflösung der ausländischen
kollektiven Kapitalanlage am Sitz des Vertreters weiter.
Art. 131 KKV
Mindestkapital und Sicherheitsleistung
(Art. 14 Abs. 1 Bst. d KAG)
1
Der Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen muss über ein Mindestkapital von 100 000
Franken verfügen. Dieses muss bar einbezahlt sein.
2
Im Übrigen gelten die Artikel 19 und 20 sinngemäss.
Art. 132 KKV
Berufshaftpflichtversicherung
(Art. 14 Abs. 1 Bst. d KAG)
Der Vertreter schliesst eine seiner Geschäftstätigkeit angemessene Berufshaftpflichtversicherung ab
von mindestens 1 Million Franken, abzüglich des Mindestkapitals beziehungsweise der effektiven
Sicherheitsleistung gemäss Artikel 131.
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