Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Art. 92–95 KAG
Art. 69, 112–114 KKV
Art. 82 KKV-FINMA
Art. 112 KKV
Teilvermögen
(Art. 92–94 KAG)
1
Die Fondsleitung und die SICAV erstellen für eine kollektive Kapitalanlage mit Teilvermögen ein einziges
Fondsreglement. Dieses enthält deren Bezeichnung sowie die Zusatzbezeichnungen der einzelnen
Teilvermögen.
2
Haben die Fondsleitung oder die SICAV das Recht, weitere Teilvermögen zu eröffnen, bestehende
aufzulösen oder zu vereinigen, so ist im Fondsreglement besonders darauf hinweisen.
3
Die Fondsleitung und die SICAV weisen zudem im Fondsreglement darauf hin, dass:
a. Vergütungen nur demjenigen Teilvermögen belastet werden, dem eine bestimmte Leistung zukommt;
b. Kosten, die nicht eindeutig einem Teilvermögen zugeordnet werden können, den einzelnen Teilvermögen
im Verhältnis zum Fondsvermögen belastet werden;
c. Anlegerinnen und Anleger nur am Vermögen und Ertrag desjenigen Teilvermögens berechtigt
sind, an dem sie beteiligt sind beziehungsweise dessen Aktien sie halten;
d. für die auf das einzelne Teilvermögen entfallenden Verbindlichkeiten nur das betreffende Teilvermögen
haftet.
4
Kommissionen, die Anlegerinnen und Anlegern beim Wechsel von einem Teilvermögen zu einem
andern belastet werden, sind im Fondsreglement ausdrücklich zu nennen.
5
Artikel 115 ist bei der Vereinigung von Teilvermögen sinngemäss anwendbar.
Art. 113 KKV
SICAV mit Teilvermögen
(Art. 94 KAG)
Das Risiko, dass ein Teilvermögen unter Umständen für ein anderes haften muss, ist im Prospekt offen
zu legen.
6. Abschnitt: Umstrukturierung und Auflösung
Art. 95 KAG
Umstrukturierung
1
Folgende Umstrukturierungen sind zulässig:
a. beim Anlagefonds: die Vereinigung durch Übertragung der Vermögenswerte und Verbindlichkeiten;
b. bei der SICAV: die Vermögensübertragung nach dem Fusionsgesetz vom 3. Oktober
2003 (Art. 70 ff.).
2
Die Vermögensübertragung nach Absatz 1 Buchstabe b darf erst nach Genehmigung
(Art. 15) durch die FINMA in das Handelsregister eingetragen werden.
Art. 114 KKV Voraussetzungen für die Umstrukturierung
(Art. 92 und 95 Abs. 1 KAG)
1
Anlagefonds oder Teilvermögen können von der Fondsleitung vereinigt werden, sofern:
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