Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

3. Teil: Gesetz und Verordnungen
2. Titel: Offene kollektive Kapitalanlagen
4. Kapitel: Gemeinsame Bestimmungen
4. Kapitel: Gemeinsame Bestimmungen
1. Abschnitt: Depotbank
Art. 72 KAG
Organisation
1
Die Depotbank muss eine Bank im Sinne des Bankengesetzes vom 8. November 1934
sein.
2
Neben den mit der Geschäftsführung betrauten Personen müssen auch die mit den Aufgaben
der Depotbanktätigkeit betrauten Personen die Anforderungen nach Artikel 14 Absatz
1 Buchstabe a erfüllen.
Art. 103 KKV
Informationspflicht
(Art. 72 Abs. 2 KAG)
Die Depotbank teilt der Prüfgesellschaft die mit den Aufgaben der Depotbank betrauten leitenden
Personen mit.
Art. 73 KAG
Aufgaben
1
Die Depotbank bewahrt das Fondsvermögen auf, besorgt die Ausgabe und Rücknahme
der Anteile und den Zahlungsverkehr.
2
Sie kann die Aufbewahrung des Fondsvermögens Dritt- und Sammelverwahrern im Inoder
Ausland übertragen. Sie haftet für gehörige Sorgfalt bei der Wahl und Instruktion des
Dritten sowie bei der Überwachung der dauernden Einhaltung der Auswahlkriterien. Die
Anlegerinnen und Anleger sind über die Risiken, die mit einer solchen Übertragung verbunden
sind, im Prospekt zu informieren.
3
Sie sorgt dafür, dass die Fondsleitung oder die SICAV das Gesetz und das Fondsreglement
beachten. Sie prüft, ob:
a. die Berechnung des Nettoinventarwertes und der Ausgabe- und Rücknahmepreise der
Anteile Gesetz und Fondsreglement entsprechen;
b. die Anlageentscheide Gesetz und Fondsreglement entsprechen;
c der Erfolg nach Massgabe des Fondsreglements verwendet wird.
Art. 104 KKV Aufgaben
(Art. 73 KAG)
1
Die Depotbank ist für die Konto- und Depotführung der kollektiven Kapitalanlage verantwortlich. Sie
darf über das Vermögen der kollektiven Kapitalanlage nicht selbständig verfügen.
2
Bei Immobilienfonds bewahrt sie die unbelehnten Schuldbriefe sowie die Aktien von Immobiliengesellschaften
auf. Für die laufende Verwaltung von Immobilienwerten kann sie Konten von Dritten
führen lassen.
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