Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

3. Teil: Gesetz und Verordnungen
2. Titel: Offene kollektive Kapitalanlagen
3. Kapitel: Arten der offenen kollektiven Kapitalanlagen und Anlagevorschriften
e. die Ausarbeitung des Prospektes und des vereinfachten Prospektes;
f. die Administration.
2
Die Aufgaben nach Absatz 1 Buchstaben a–c können nicht delegiert werden.
3
In einer selbstverwalteten SICAV können die Aufgaben nach Absatz 1 Buchstaben d und e sowie
Teile der Administration nach Absatz 1 Buchstabe f, namentlich das Risk-Management, die Ausgestaltung
des internen Kontrollsystems (IKS) und die Compliance, nur an die Geschäftsleitung delegiert
werden.
4
Für die Organisation der selbstverwalteten SICAV gelten die Artikel 44 und 45 sinngemäss.
Art. 65 KKV
Delegation der Administration
(Art. 51 Abs. 5 KAG)
1
Beauftragt der Verwaltungsrat eine Fondsleitung mit der Administration der SICAV, so sind in einem
schriftlichen Vertrag die Rechte und Pflichten der Vertragspartner zu umschreiben, namentlich:
a. die übertragenen Aufgaben;
b. allfällige Befugnisse zur Weiterdelegation;
c. die Rechenschaftspflicht der Fondsleitung;
d. die Kontrollrechte des Verwaltungsrates.
2
Die FINMA regelt die Einzelheiten.
Art. 66 KKV
Delegation von Aufgaben
Für die Delegation von Aufgaben gilt Artikel 31 Absätze 1–4 des Gesetzes sinngemäss.
Art. 52 KAG
Prüfgesellschaft
Die SICAV bezeichnet eine Prüfgesellschaft (Art. 126 ff.).
3. Kapitel: Arten der offenen kollektiven Kapitalanlagen
und Anlagevorschriften
Art. 67 KKV 58
Einhaltung der Anlagevorschriften
(Art. 53 ff. KAG)
1
Die prozentualen Beschränkungen dieses Kapitels beziehen sich, soweit nichts anderes bestimmt
wird, auf das Fondsvermögen zu Verkehrswerten; sie müssen ständig eingehalten werden.
2
Werden die Beschränkungen durch Marktveränderungen überschritten, so müssen die Anlagen unter
Wahrung der Interessen der Anlegerinnen und Anleger innerhalb einer angemessenen Frist auf das
zulässige Mass zurückgeführt werden.
58
2. Titel: Offene kollektive Kapitalanlagen;
3. Kapitel: Arten der offenen kollektiven Kapitalanlagen und Anlagevorschriften;
1. Abschnitt: Gemeinsame Bestimmungen.
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