Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Art. 28–29 KAG
Art. 42–46 KKV
Art. 44 KKV Organisation
(Art. 28 Abs. 4 KAG)
1
Der Verwaltungsrat der Fondsleitung umfasst mindestens drei Mitglieder.
2
Die Fondsleitung verfügt in der Regel über mindestens drei Vollzeitstellen mit Zeichnungsberechtigung.
Art. 45 KKV
Unabhängigkeit
(Art. 28 Abs. 5 KAG)
1
Die gleichzeitige Mitgliedschaft im Verwaltungsrat von Fondsleitung und Depotbank ist zulässig.
2
Nicht zulässig ist die gleichzeitige Mitgliedschaft in der Geschäftsleitung von Fondsleitung und
Depotbank.
3
Die Mehrheit der Verwaltungsrätinnen und Verwaltungsräte der Fondsleitung muss von den bei der
Depotbank mit Aufgaben gemäss Artikel 73 des Gesetzes betrauten Personen unabhängig sein. Nicht
als unabhängig gelten die mit Aufgaben gemäss Artikel 73 des Gesetzes betrauten Personen der Depotbank
auf Geschäftsleitungsebene.
4
Keine der für die Fondsleitung unterschriftsberechtigten Personen darf gleichzeitig bei der Depotbank
für Aufgaben gemäss Artikel 73 des Gesetzes verantwortlich sein.
Art. 29 KAG
Zweck
Hauptzweck der Fondsleitung ist die Ausübung des Fondsgeschäfts. Daneben darf sie
namentlich folgende weitere Dienstleistungen erbringen:
a. Vermögensverwaltung;
b. Anlageberatung;
c. Aufbewahrung und technische Verwaltung kollektiver Kapitalanlagen.
Art. 46 KKV
Ausübung des Fondsgeschäftes
(Art. 29 KAG)
1
Zum Fondsgeschäft gehören neben den Aufgaben nach Artikel 30 des Gesetzes namentlich:
a. die Vertretung ausländischer kollektiver Kapitalanlagen;
b. der Erwerb von Beteiligungen an Gesellschaften, deren Hauptzweck das kollektive Kapitalanlagengeschäft
ist;
c. die Führung von Anteilskonten;
d. der Vertrieb von kollektiven Kapitalanlagen;
e. das Erbringen von administrativen Dienstleistungen für kollektive Kapitalanlagen und ähnliche
Vermögen wie interne Sondervermögen, Anlagestiftungen und Investmentgesellschaften.
2
Diese Tätigkeiten sowie die weiteren Dienstleistungen gemäss Artikel 29 des Gesetzes darf die
Fondsleitung nur ausüben, sofern die Statuten dies vorsehen.
3
Die FINMA regelt die Einzelheiten.
141