Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Art. 25–26 KAG
Art. 35–37 KKV
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Der Fondsvertrag umschreibt die Rechte und Pflichten der Anlegerinnen und Anleger, der
Fondsleitung und der Depotbank.
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Er enthält insbesondere Bestimmungen über:
a. die Bezeichnung des Anlagefonds sowie die Firma und den Sitz der Fondsleitung und
der Depotbank;
b. die Anlagepolitik, die Risikoverteilung sowie die mit der Anlage verbundenen Risiken;
c. die Berechnung des Nettoinventarwertes und der Ausgabe- und Rücknahmepreise;
d. die Verwendung des Nettoertrags und der Kapitalgewinne aus der Veräusserung von
Sachen und Rechten;
e. die Art, die Höhe und die Berechnung aller Vergütungen, die Ausgabe- und Rücknahmekommissionen
sowie die Nebenkosten für den An- und Verkauf der Anlagen
(Courtagen, Gebühren, Abgaben), die dem Fondsvermögen oder den Anlegerinnen
und Anlegern belastet werden dürfen;
f. das Rechnungsjahr;
g. die Stellen, bei denen der Fondsvertrag, der Prospekt und der vereinfachte Prospekt
sowie der Jahres- und Halbjahresbericht kostenlos bezogen werden können;
h. die Publikationsorgane;
i. die Laufzeit des Vertrages und die Voraussetzungen der Auflösung;
j. die Unterteilung in Teilvermögen;
k. die Anteilsklassen;
l. die Rechnungseinheit;
m. das Kündigungsrecht der Anlegerinnen und Anleger;
n. die Voraussetzungen des Rückzahlungsaufschubes sowie des Zwangsrückkaufs;
o. die Umstrukturierung.
Art. 36 KKV
Richtlinien der Anlagepolitik
(Art. 26 Abs. 3 Bst. b KAG)
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Der Fondsvertrag umschreibt die zulässigen Anlagen:
a. nach ihrer Art (Beteiligungsrechte, Forderungsrechte, derivative Finanzinstrumente; Wohnbauten,
kommerziell genutzte Liegenschaften; Edelmetalle; Massenwaren usw.);
b. nach Ländern, Ländergruppen, Branchen oder Währungen.
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Für übrige Fonds nach den Artikeln 68 ff. des Gesetzes enthält er zudem die den Besonderheiten
und Risiken der jeweiligen Anlagen entsprechenden Angaben in Bezug auf deren Charakteristik und
Bewertung.
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Der Fondsvertrag umschreibt die zulässigen Anlagetechniken und -instrumente.
Art. 37 KKV Ausgabe- und Rücknahmepreis; Zuschläge und Abzüge
(Art. 26 Abs. 3 Bst. c KAG)
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Zuschläge zum und Abzüge vom Inventarwert sind im Fondsvertrag einzeln aufzuführen, namentlich:
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