Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

3. Teil: Gesetz und Verordnungen
1. Titel: Allgemeine Bestimmungen
4. Kapitel: Verhaltensregeln
3. Abschnitt: Vertriebsträger
Art. 19 KAG
1
Wer öffentlich 47 Anteile einer kollektiven Kapitalanlage anbietet oder vertreibt, bedarf dazu
einer Bewilligung der FINMA.
2
Der Bundesrat legt die Bewilligungsvoraussetzungen fest.
3
Er kann die Bewilligung insbesondere von ausreichenden finanziellen und beruflichen
Garantien der Vertriebsträger abhängig machen.
4
Er kann Vertriebsträger, die bereits einer anderen staatlichen Aufsicht unterstehen, von der
Bewilligungspflicht befreien.
Art. 30 KKV
Bewilligungsvoraussetzungen
(Art. 3 und 19 Abs. 2 KAG)
1
Die FINMA erteilt einer natürlichen Person, die öffentlich Anteile einer kollektiven Kapitalanlage anbieten
oder vertreiben will, die Bewilligung dazu, wenn sie sich ausweisen kann über:
a. den Abschluss einer ihrer Geschäftstätigkeit angemessenen Berufshaftpflichtversicherung von
mindestens 250 000 Franken, die ihre Tätigkeit als Vertriebsträger umfasst, oder die Hinterlegung
einer angemessenen Kaution in gleicher Höhe;
b. zulässige Vertriebsmodalitäten; und
c. einen schriftlichen Vertriebsvertrag mit der Fondsleitung, der SICAV, der Kommanditgesellschaft
für kollektive Kapitalanlagen oder der SICAF beziehungsweise dem Vertreter einer ausländischen
kollektiven Kapitalanlage, in dem ihr die Entgegennahme von Zahlungen zum Erwerb von Anteilen
ausdrücklich untersagt ist.
2
Sie erteilt juristischen Personen und rechtsfähigen Personengesellschaften die Bewilligung, wenn
diese beziehungsweise die geschäftsführenden Personen die Voraussetzungen nach Absatz 1 erfüllen.
3
Sie kann die Erteilung der Bewilligung ausserdem davon abhängig machen, ob der Vertriebsträger
entsprechenden Richtlinien einer Branchenorganisation untersteht.
4. Kapitel: Verhaltensregeln
Art. 20 KAG
Grundsätze
1
Die Bewilligungsträger und ihre Beauftragten wahren insbesondere die folgenden Pflichten:
a. Treuepflicht: Sie handeln unabhängig und wahren ausschliesslich die Interessen der
Anlegerinnen und Anleger;
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Berichtigt von der Redaktionskommission der BVers (Art. 58 Abs. 1 ParlG – SR 171.10).
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