Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
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Art. 16–17 KAG Art. 14–18 KKV 5 Die Meldung ist der FINMA unverzüglich zu erstatten. Diese stellt die Gesetzeskonformität fest. Art. 17 KAG Vereinfachtes Bewilligungs- und Genehmigungsverfahren Der Bundesrat kann für kollektive Kapitalanlagen ein vereinfachtes Bewilligungs- und Genehmigungsverfahren vorsehen. Art. 16 KKV Voraussetzungen für das vereinfachte Genehmigungsverfahren (Art. 17 KAG) 1 Das vereinfachte Genehmigungsverfahren kann nur durchgeführt werden, wenn das Fondsreglement: a. einer Vorlage entspricht, welche die FINMA als Mindeststandard anerkannt hat, wie Musterreglemente und -prospekte einer Branchenorganisation; oder b. einem Standard entspricht, welchen die FINMA gegenüber dem jeweiligen Bewilligungsträger als verbindlich anerkannt hat. 2 Die FINMA bestätigt dem Gesuchsteller den Eingang des Gesuchs. 3 Sind zur Beurteilung des Gesuchs weitere Informationen erforderlich, so kann die FINMA den Gesuchsteller auffordern, diese nachzureichen. Art. 17 KKV Fristen im vereinfachten Genehmigungsverfahren (Art. 17 KAG) 1 Offene kollektive Kapitalanlagen für qualifizierte Anlegerinnen und Anleger gelten nach Ablauf folgender Fristen als genehmigt: a. Effektenfonds, Immobilienfonds und übrige Fonds für traditionelle Anlagen: nach Eingang des Gesuchs; b. übrige Fonds für alternative Anlagen: vier Wochen nach Eingang des Gesuchs. 2 Die FINMA genehmigt offene kollektive Kapitalanlagen, die sich ans Publikum richten, spätestens innerhalb folgender Fristen: a. Effektenfonds: vier Wochen nach Eingang des Gesuchs; b. Immobilienfonds und übrige Fonds für traditionelle Anlagen: sechs Wochen nach Eingang des Gesuchs; c. übrige Fonds für alternative Anlagen: acht Wochen nach Eingang des Gesuchs. 3 Die Frist beginnt einen Tag nach Eingang des Gesuchs zu laufen. 4 Verlangt die FINMA weitere Informationen, so ist der Fortlauf der Frist ab dem Zeitpunkt der Aufforderung bis zum Eingang der Informationen bei der FINMA aufgeschoben. Art. 18 KKV Nachträgliche Änderung von Dokumenten (Art. 17 KAG) 1 Die FINMA kann für kollektive Kapitalanlagen für qualifizierte Anlegerinnen und Anleger bis drei Monate nach der vereinfachten Genehmigung eine nachträgliche Änderung der Dokumente verlangen. 127
3. Teil: Gesetz und Verordnungen 1. Titel: Allgemeine Bestimmungen 3. Kapitel: Bewilligung und Genehmigung 2 Die Anlegerinnen und Anleger sind: a. auf die Möglichkeit einer Änderung vorgängig aufmerksam zu machen; b. über nachträgliche Änderungen in den Publikationsorganen zu informieren. 2. Abschnitt: Vermögensverwalterinnen und Vermögensverwalter schweizerischer kollektiver Kapitalanlagen Art. 18 KAG 1 Vermögensverwalterinnen und -verwalter schweizerischer kollektiver Kapitalanlagen mit Sitz oder Wohnsitz in der Schweiz können sein: a. natürliche Personen; b. juristische Personen in der Form von Aktiengesellschaften, Kommanditaktiengesellschaften oder Gesellschaften mit beschränkter Haftung; c. Kollektiv- und Kommanditgesellschaften. 2 Der Wechsel der Vermögensverwalterin beziehungsweise des Vermögensverwalters ist der FINMA vorgängig zu melden. 3 Der Bundesrat kann die Bewilligung von weiteren Voraussetzungen, namentlich vom Abschluss einer Berufshaftpflichtversicherung, abhängig machen. Art. 19 KKV Mindestkapital und Sicherheitsleistung (Art. 14 Abs. 1 Bst. d und 18 Abs. 3 KAG) 1 Das Mindestkapital von Vermögensverwalterinnen und Vermögensverwaltern muss 200 000 Franken betragen und bar einbezahlt sein. 2 Die FINMA kann natürlichen Personen und Personengesellschaften gestatten, anstelle des Mindestkapitals eine Sicherheit, wie eine Bankgarantie oder eine Bareinlage auf einem Sperrkonto bei einer Bank, von mindestens 200 000 Franken zu hinterlegen. 3 Sie kann in begründeten Einzelfällen einen anderen Mindestbetrag festlegen. 4 Das Mindestkapital ist dauernd einzuhalten. Art. 20 KKV Kapitalbestandteile (Art. 14 Abs. 1 Bst. d und 18 Abs. 3 KAG) 1 Das Kapital entspricht bei der Aktiengesellschaft und der Kommandit-Aktiengesellschaft dem Aktienund Partizipationskapital, bei der Gesellschaft mit beschränkter Haftung dem Stammkapital. 2 Bei natürlichen Personen und Personengesellschaften entspricht das Kapital: a. den Kapitalkonten; b. der Kommandite; und c. den Guthaben der unbeschränkt haftenden Gesellschafter. 128
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Art. 16–17 KAG<br />
Art. 14–18 KKV<br />
5<br />
Die Meldung ist <strong>der</strong> FINMA unverzüglich zu erstatten. Diese stellt die Gesetzeskonformität fest.<br />
Art. 17 KAG<br />
Vereinfachtes Bewilligungs- und Genehmigungsverfahren<br />
Der Bundesrat kann für kollektive <strong>Kapitalanlagen</strong> ein vereinfachtes Bewilligungs- und Genehmigungsverfahren<br />
vorsehen.<br />
Art. 16 KKV<br />
Voraussetzungen für das vereinfachte Genehmigungsverfahren<br />
(Art. 17 KAG)<br />
1<br />
Das vereinfachte Genehmigungsverfahren kann nur durchgeführt werden, wenn das Fondsreglement:<br />
a. einer Vorlage entspricht, welche die FINMA als Mindeststandard anerkannt hat, wie Musterreglemente<br />
und -prospekte einer Branchenorganisation; o<strong>der</strong><br />
b. einem Standard entspricht, welchen die FINMA gegenüber dem jeweiligen Bewilligungsträger<br />
als verbindlich anerkannt hat.<br />
2<br />
Die FINMA bestätigt dem Gesuchsteller den Eingang des Gesuchs.<br />
3<br />
Sind zur Beurteilung des Gesuchs weitere Informationen erfor<strong>der</strong>lich, so kann die FINMA den Gesuchsteller<br />
auffor<strong>der</strong>n, diese nachzureichen.<br />
Art. 17 KKV<br />
Fristen im vereinfachten Genehmigungsverfahren<br />
(Art. 17 KAG)<br />
1<br />
Offene kollektive <strong>Kapitalanlagen</strong> für qualifizierte Anlegerinnen und Anleger gelten nach Ablauf folgen<strong>der</strong><br />
Fristen als genehmigt:<br />
a. Effektenfonds, Immobilienfonds und übrige Fonds für traditionelle Anlagen: nach Eingang des<br />
Gesuchs;<br />
b. übrige Fonds für alternative Anlagen: vier Wochen nach Eingang des Gesuchs.<br />
2<br />
Die FINMA genehmigt <strong>offen</strong>e kollektive <strong>Kapitalanlagen</strong>, die sich ans Publikum richten, spätestens<br />
innerhalb folgen<strong>der</strong> Fristen:<br />
a. Effektenfonds: vier Wochen nach Eingang des Gesuchs;<br />
b. Immobilienfonds und übrige Fonds für traditionelle Anlagen: sechs Wochen nach Eingang des<br />
Gesuchs;<br />
c. übrige Fonds für alternative Anlagen: acht Wochen nach Eingang des Gesuchs.<br />
3<br />
Die Frist beginnt einen Tag nach Eingang des Gesuchs zu laufen.<br />
4<br />
Verlangt die FINMA weitere Informationen, so ist <strong>der</strong> Fortlauf <strong>der</strong> Frist ab dem Zeitpunkt <strong>der</strong> Auffor<strong>der</strong>ung<br />
bis zum Eingang <strong>der</strong> Informationen bei <strong>der</strong> FINMA aufgeschoben.<br />
Art. 18 KKV<br />
Nachträgliche Än<strong>der</strong>ung von Dokumenten<br />
(Art. 17 KAG)<br />
1<br />
Die FINMA kann für kollektive <strong>Kapitalanlagen</strong> für qualifizierte Anlegerinnen und Anleger bis drei Monate<br />
nach <strong>der</strong> vereinfachten Genehmigung eine nachträgliche Än<strong>der</strong>ung <strong>der</strong> Dokumente verlangen.<br />
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