Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Art. 14–15 KAG
Art. 9–13 KKV
3
Sie berücksichtigt für die Bemessung der Anforderungen unter anderem die vorgesehene Tätigkeit
beim Bewilligungsträger sowie die Art der beabsichtigten Anlagen.
4
Sie kann in begründeten Einzelfällen von diesen Anforderungen Abweichungen gewähren.
Art. 11 KKV
Qualifiziert Beteiligte
(Art. 14 Abs. 1 Bst. b und Abs. 3 KAG)
Die FINMA bestimmt die Voraussetzungen für den Nachweis des guten Rufes der qualifiziert Beteiligten.
Ferner bestimmt sie die Voraussetzungen für den Nachweis, dass sich ihr Einfluss nicht zum
Schaden einer umsichtigen und soliden Geschäftstätigkeit auswirken kann.
Art. 12 KKV
Betriebsorganisation
(Art. 14 Abs. 1 Bst. c KAG)
1
Die Geschäftsleitung muss aus mindestens zwei Personen bestehen. Diese müssen an einem Ort
Wohnsitz haben, wo sie die Geschäftsführung tatsächlich und verantwortlich ausüben können.
2
Die für den Bewilligungsträger unterschriftsberechtigten Personen müssen kollektiv zu zweien zeichnen.
3
Der Bewilligungsträger muss eine zweckmässige und angemessene Organisation, insbesondere in
den Bereichen Risk-Management, internes Kontrollsystem (IKS) und Compliance gewährleisten. Er
muss seine Organisation in einem Organisationsreglement festlegen.
4
Er hat das seiner Tätigkeit angemessene und entsprechend qualifizierte Personal zu beschäftigen.
5
Die FINMA kann, sofern Umfang und Art der Tätigkeit es erfordern, eine interne Revision verlangen.
6
Sie kann in begründeten Fällen von diesen Anforderungen Abweichungen gewähren.
Art. 13 KKV
Finanzielle Garantien
(Art. 14 Abs. 1 Bst. d KAG)
Ausreichende finanzielle Garantien liegen vor, wenn der Bewilligungsträger die massgeblichen Bestimmungen
betreffend Mindestkapital oder Mindesteinlage einhält.
Art. 15 KAG
Genehmigungspflicht
1
Der Genehmigung der FINMA bedürfen folgende Dokumente:
a. der Kollektivanlagevertrag des Anlagefonds (Art. 25);
b. die Statuten und das Anlagereglement der SICAV;
c. der Gesellschaftsvertrag der Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen;
d. die Statuten und das Anlagereglement der SICAF;
e. die entsprechenden Dokumente ausländischer kollektiver Kapitalanlagen.
2
Ist der Anlagefonds oder die SICAV als offene kollektive Kapitalanlage mit Teilvermögen
(Art. 92 ff.) ausgestaltet, so bedarf jedes Teilvermögen beziehungsweise jede Aktienkategorie
einer eigenen Genehmigung.
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