Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

3. Teil: Gesetz und Verordnungen
1. Titel: Allgemeine Bestimmungen
3. Kapitel: Bewilligung und Genehmigung
Art. 9 KKV
Vermögensverwalterinnen und Vermögensverwalter ausländischer
kollektiver Kapitalanlagen
(Art. 13 Abs. 4 KAG)
Die Bestimmungen dieses Kapitels sind sinngemäss anwendbar auf die Vermögensverwalterinnen und
Vermögensverwalter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen, die bei der FINMA eine Bewilligung
beantragen.
Art. 14 KAG
Bewilligungsvoraussetzungen
1
Die Bewilligung wird erteilt, wenn:
a. die für die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen Personen einen guten
Ruf geniessen, Gewähr für eine einwandfreie Geschäftsführung bieten und die erforderlichen
fachlichen Qualifikationen aufweisen;
b. die qualifiziert Beteiligten einen guten Ruf geniessen und sich ihr Einfluss nicht zum
Schaden einer umsichtigen und soliden Geschäftstätigkeit auswirkt;
c. durch interne Vorschriften und eine angemessene Betriebsorganisation die Erfüllung
der Pflichten aus diesem Gesetz sichergestellt ist;
d. ausreichende finanzielle Garantien vorliegen;
e. die in den entsprechenden Bestimmungen des Gesetzes aufgeführten zusätzlichen
Bewilligungsvoraussetzungen erfüllt sind.
1bis
Sofern es sich bei finanziellen Garantien um Kapitalanforderungen handelt, kann der
Bundesrat höhere Kapitalanforderungen als nach dem Obligationenrecht vorsehen. 42
2
Die FINMA kann die Erteilung der Bewilligung zudem davon abhängig machen, ob die
Einhaltung von Verhaltensregeln einer Branchenorganisation sichergestellt ist.
3
Als qualifiziert Beteiligte gelten natürliche oder juristische Personen sowie Kollektiv- und
Kommanditgesellschaften, die an den Personen nach Artikel 13 Absätze 2 und 4 direkt oder
indirekt mit mindestens 10 Prozent des Kapitals oder der Stimmen beteiligt sind oder ihre
Geschäftstätigkeit auf andere Weise massgebend beeinflussen können, sowie wirtschaftlich
miteinander verbundene Personen, wenn sie diesen Mindestanteil gemeinsam erreichen.
Art. 10 KKV
Guter Ruf, Gewähr und fachliche Qualifikation
(Art. 14 Abs. 1 Bst. a KAG)
1
Die für die Verwaltung und die Geschäftsführung verantwortlichen Personen müssen aufgrund ihrer
Ausbildung, Erfahrung und ihrer bisherigen Laufbahn für die vorgesehene Tätigkeit ausreichend qualifiziert
sein.
2
Die FINMA bestimmt die Voraussetzungen für den Nachweis des guten Rufes, der Gewähr für eine
einwandfreie Geschäftsführung sowie der erforderlichen fachlichen Qualifikationen.
42
Eingefügt durch Anhang Ziff. 14 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 2007, in Kraft seit
124
1. Jan. 2009 (SR 956.1).