Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Art. 5–7 KAG
Art. 4–5 KKV
3
Die Finanzintermediäre gemäss Artikel 5 Absatz 1 Buchstabe a des Gesetzes konkretisieren die Anforderungen
an den vereinfachten Prospekt in Selbstregulierung. Diese unterliegt der Genehmigung
durch die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht (FINMA). 40
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Die Pflicht zur Erstellung eines vereinfachten Prospekts entfällt, wenn das strukturierte Produkt:
a. an einer Schweizer Börse kotiert ist, welche die Transparenz im Sinne von Absatz 2 und Artikel 5
Absatz 2 des Gesetzes sicherstellt; oder
b. nicht in der Schweiz, aber von der Schweiz aus öffentlich vertrieben wird und aufgrund ausländischer
Regelungen die Transparenz im Sinne von Artikel 5 Absatz 2 des Gesetzes sichergestellt
ist.
Art. 6 KAG
Delegation an den Bundesrat
1
Der Bundesrat kann im Rahmen der Ausführungsbestimmungen den kollektiven Kapitalanlagen
ähnliche Vermögen oder Gesellschaften diesem Gesetz ganz oder teilweise unterstellen
oder diesem Gesetz unterstellte Vermögen oder Gesellschaften von der Unterstellung
befreien, soweit der Schutzzweck dieses Gesetzes dies erfordert beziehungsweise
dadurch nicht beeinträchtigt wird.
2
Er unterbreitet die entsprechenden Bestimmungen der zuständigen Kommission nach Artikel
151 Absatz 1 des Parlamentsgesetzes vom 13. Dezember 2002 zur Konsultation.
2. Kapitel: Kollektive Kapitalanlagen
Art. 7 KAG
Begriff
1
Kollektive Kapitalanlagen sind Vermögen, die von Anlegerinnen und Anlegern zur gemeinschaftlichen
Kapitalanlage aufgebracht und für deren Rechnung verwaltet werden. Die Anlagebedürfnisse
der Anlegerinnen und Anleger werden in gleichmässiger Weise befriedigt.
2
Die kollektiven Kapitalanlagen können offen oder geschlossen sein.
3
Der Bundesrat kann die Mindestanzahl der Anlegerinnen und Anleger je nach Rechtsform
und Adressatenkreis bestimmen.
Art. 5 KKV Mindestanzahl Anlegerinnen und Anleger
(Art. 7 Abs. 3 KAG)
1
Offene kollektive Kapitalanlagen für eine einzige Anlegerin oder einen einzigen Anleger sind zulässig,
wenn:
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Fassung gemäss Anhang Ziff. 6 der Finanzmarktprüfverordnung vom 15. Okt. 2008, in Kraft seit
1. Jan. 2009 (SR 956.161).
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