Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

3. Teil: Gesetz und Verordnungen
1. Titel: Allgemeine Bestimmungen
1. Kapitel: Zweck und Geltungsbereich
e. Gesellschaften, die durch Stimmenmehrheit oder auf andere Weise eine oder mehrere
Gesellschaften in einem Konzern unter einheitlicher Leitung zusammenfassen (Holdinggesellschaften);
f. Investmentclubs, sofern deren Mitglieder in der Lage sind, ihre Vermögensinteressen
selber wahrzunehmen;
g. Vereine und Stiftungen im Sinne des Zivilgesetzbuches.
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Investmentgesellschaften in Form von Aktiengesellschaften unterstehen diesem Gesetz
ebenfalls nicht, sofern sie an einer Schweizer Börse kotiert sind, oder sofern:
a. ausschliesslich Aktionärinnen und Aktionäre im Sinne von Artikel 10 Absatz 3 beteiligt
sein dürfen;
b. die Aktien auf Namen lauten; und
c. eine zugelassene Prüfgesellschaft der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA)
jährlich den Nachweis über die Einhaltung dieser Voraussetzungen erbringt. 37
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Ausländische kollektive Kapitalanlagen, für die in oder von der Schweiz aus öffentlich
geworben wird, sind, unabhängig von ihrer Rechtsform, den einschlägigen Bestimmungen
dieses Gesetzes (Art. 119 ff.) unterstellt. Die FINMA 38 kann weitere Bestimmungen dieses
Gesetzes für anwendbar erklären, soweit dies zur Erreichung von dessen Schutzzweck erforderlich
ist.
Art. 1 KKV
Investmentclub
(Art. 2 Abs. 2 Bst. f KAG)
Unabhängig von seiner Rechtsform muss ein Investmentclub die folgenden Voraussetzungen erfüllen:
a. Die Mitgliedschaftsrechte sind in dem für die gewählte Rechtsform massgebenden konstitutiven
Dokument aufgeführt.
b. Die Mitglieder oder ein Teil der Mitglieder fällen die Anlageentscheide.
c. Die Mitglieder werden regelmässig über den Stand der Anlagen informiert.
d. Die Zahl der Mitglieder darf 20 nicht überschreiten.
Art. 2 KKV
Investmentgesellschaft
(Art. 2 Abs. 3 KAG)
Neu gegründete Investmentgesellschaften, deren Emissionsprospekt die Kotierung an einer Schweizer
Börse vorsieht, werden kotierten Gesellschaften gleichgestellt, sofern die Kotierung binnen eines
Jahres vollzogen ist.
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Fassung gemäss Anhang Ziff. 14 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 2007, in Kraft seit
1. Jan. 2009 (SR 956.1).
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Ausdruck gemäss Anhang Ziff. 14 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 2007, in Kraft seit
1. Jan. 2009 (SR 956.1). Die Anpassung wurde im ganzen Text vorgenommen.
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