Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
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10. Prüfgesellschaft<br />

10. Prüfgesellschaft<br />

Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage<br />

Bericht über die Nachprüfung Berichterstattung FINMA Unverzüglich, sofern die Beanstandungen nicht innert<br />

Frist bereinigt wurden<br />

FINMAG 27 II<br />

Bericht über die Prüfung <strong>der</strong> Depotbankfunktion Berichterstattung FINMA<br />

Prüfgesellschaft<br />

<strong>der</strong> Fondsleitung<br />

bzw. <strong>der</strong> SICAV<br />

Jährlich innert 3 Monaten nach<br />

Abschluss des Geschäftsjahres<br />

<strong>der</strong> Fonds leitung bzw. <strong>der</strong><br />

SICAV<br />

KAG 128 II<br />

KKV-FINMA 102 III<br />

Übrige Meldungen betreffend geprüfte Kunden<br />

Feststellung <strong>der</strong> Verletzung einer aufsichtsrechtlichen<br />

o<strong>der</strong> vertraglichen Bestimmung o<strong>der</strong><br />

sonstigen Missständen bei Depotbank<br />

Meldung FINMA<br />

Prüfgesellschaft<br />

<strong>der</strong> Fondsleitung<br />

bzw. <strong>der</strong> SICAV<br />

Unverzüglich KKV-FINMA 102 II<br />

FINMA-PV 22 II<br />

Beanstandungen und Vorbehalte im ausführlichen<br />

Prüfbericht durch Prüfgesellschaft <strong>der</strong> Fondsleitung<br />

bzw. <strong>der</strong> SICAV<br />

Meldung Geschäftsleitung<br />

und Prüfgesellschaft<br />

<strong>der</strong> Depotbank<br />

Spätestens mit Abgabe<br />

des Prüfberichts<br />

KKV-FINMA 106 I<br />

Beanstandungen und Vorbehalte im ausführlichen<br />

Prüfbericht durch Prüfgesellschaft des Vermögensverwalters<br />

Meldung Geschäftsleitung<br />

und Prüfgesellschaft<br />

<strong>der</strong> <strong>kollektiven</strong><br />

Kapitalanlage<br />

bzw. <strong>der</strong> Fondsleitung<br />

Spätestens mit Abgabe<br />

des Prüfberichts<br />

KKV-FINMA 106 II<br />

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