Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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10. Prüfgesellschaft 10. Prüfgesellschaft Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage Unterlagen und Auskünfte, welche die FINMA zur Erfüllung ihrer Aufgaben zur Überwachung der Bewilligungsträger benötigt Auskünfte erteilen FINMA Auf Verlangen der FINMA KAG 139 Vertriebsträgerprüfung bei bewilligungspflichtigen Vertriebsträgern 34 – Ohne Verstösse Meldung Fondsleitung bzw. SICAV bzw. Vertreter Jährlich Richtlinien der SFA für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen; Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger, Beilage Prüfung, Rz 9 f. – Bei Verstössen Meldung FINMA Fondsleitung bzw. SICAV bzw. Vertreter Jährlich Richtlinien der SFA für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen; Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger, Beilage Prüfung, Rz 9 f. 34 Bewilligungspflichtiger Vertriebsträger ist, wer nicht bereits eine Bewilligung als Fondsleitung, Bank, Effektenhändler, Versicherungseinrichtung, Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen oder Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen hat (Art. 8 KKV). 93

2. Teil: Genehmigungs-, meldeund publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 10. Prüfgesellschaft Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage Vertriebsträgerprüfung bei von der Bewilligungspflicht befreiten Vertriebsträgern 35 – Ohne Verstösse Meldung im Rahmen der aufsichtsrechtlichen Berichterstattung FINMA Mehrjahres-Prüfzyklus basierend auf der risikoorientierten Prüfung gemäss EBK-RS 05/1 36 den Vertrieb kollektiver Richtlinien der SFA für Kapitalanlagen; Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger, Beilage Prüfung, Rz 2 – Bei Verstössen Meldung FINMA Fondsleitung bzw. SICAV bzw. Vertreter Bei Feststellung von Verstössen Richtlinien der SFA für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen; Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger, Beilage Prüfung, Rz 3 Prüfberichte Ausführliche Prüfberichte Berichterstattung FINMA Innert 6 Monaten nach Abschluss des Rechnungsjahres KAG 128 II KKV-FINMA 105 I FINMA-PV 20 Zwischenprüfbericht (bei Verstössen und Miss ständen) Berichterstattung FINMA Innert 30 Tagen nach Meldung an FINMA KAG 128 II KKV-FINMA 99 IV FINMA-PV 20 35 Von der Bewilligungspflicht befreite Vertriebsträger sind Institute, die bereits eine Bewilligung als Fondsleitung, Bank, Effektenhändler, Versicherungseinrichtung, Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen oder Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen haben (Art. 8 KKV). 36 Gemäss FINMA-RS 2008 / 41, Rz 4 ff., gilt das EBK-RS 05 / 1 «Prüfung» beschränkt weiter bis zum Erlass eines neuen entsprechenden Rundschreibens durch die FINMA. 94

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Seite 6: Vorwort Die vorliegende Publikation

Seite 9 und 10: Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs

Seite 12 und 13: Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.

Seite 14: Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r

Seite 17 und 18: Wegleitungen der FINMA und Publikat

Seite 20: 1. Teil Abbildungen

Seite 24 und 25: Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe

Seite 26 und 27: 1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb

Seite 28 und 29: 1. Geltungsbereich KAG Interne Sond

Seite 30 und 31: 2. Formen und Arten übrige Fonds f

Seite 32 und 33: 3. Bewilligungen und Genehmigungen



Seite 38 und 39: 4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg

Seite 40 und 41: 4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf

Seite 42 und 43: 4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au

Seite 44 und 45: 4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg

Seite 46 und 47: 6. Anleger KAG). Auch die Depotbank

Seite 48 und 49: 6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle

Seite 50 und 51: 7. Schweizerische kollektive Kapita




Seite 58 und 59: 17 Verfahren zur Vereinigung von An



Seite 64 und 65: 8. Ausländische kollektive Kapital

Seite 66 und 67: 8. Ausländische kollektive Kapital

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Seite 70: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu

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Seite 111: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund

Seite 116: 3. Teil: Gesetz und Verordnungen

Seite 120 und 121: Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem

Seite 122 und 123: Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.

Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7

Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK

Seite 128 und 129: Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111

Seite 130 und 131: Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1

Seite 132 und 133: Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142

Seite 134 und 135: Bundesgesetz 951.31 über die kolle

Seite 136 und 137: Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA

Seite 138 und 139: Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin

Seite 140 und 141: Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA

Seite 142 und 143: Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B

Seite 144 und 145: Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie

Seite 146 und 147: Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die

Seite 148 und 149: Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka

Seite 150 und 151: Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To

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Seite 156 und 157: Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der

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Seite 166 und 167: Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die


Seite 170 und 171: Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt

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Seite 186 und 187: Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati

Seite 188 und 189: Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI

Seite 190 und 191: Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber

Seite 192 und 193: Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf

Seite 194 und 195: Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-


Seite 198 und 199: Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A


Seite 202 und 203: Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A

Seite 204 und 205: Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art

Seite 206 und 207: Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B

Seite 208 und 209: Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108

Seite 210 und 211: Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D

Seite 212 und 213: Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf

Seite 214 und 215: Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA

Seite 216 und 217: Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun


Seite 220 und 221: Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung

Seite 222 und 223: Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep

Seite 224 und 225: Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an


Seite 228 und 229: Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV

Seite 230 und 231: Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.

Seite 232 und 233: Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K

Seite 234 und 235: Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A

Seite 236 und 237: Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r

Seite 238 und 239: Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti

Seite 240 und 241: Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2

Seite 242 und 243: Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti

Seite 244 und 245: Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN

Seite 246 und 247: Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV

Seite 248 und 249: Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F

Seite 250 und 251: Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L

Seite 252 und 253: Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.

Seite 254 und 255: Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od

Seite 256 und 257: Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi

Seite 258 und 259: Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.

Seite 260 und 261: Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A

Seite 262 und 263: Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts

Seite 264 und 265: Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107

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Seite 270: FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen

Seite 273 und 274: 4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö




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Seite 308 und 309: FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm

Seite 310 und 311: FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm

Seite 312: 5. Teil Selbstregulierungsvorschrif

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