Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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10. Prüfgesellschaft 10. Prüfgesellschaft Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage Unterlagen und Auskünfte, welche die FINMA zur Erfüllung ihrer Aufgaben zur Überwachung der Bewilligungsträger benötigt Auskünfte erteilen FINMA Auf Verlangen der FINMA KAG 139 Vertriebsträgerprüfung bei bewilligungspflichtigen Vertriebsträgern 34 – Ohne Verstösse Meldung Fondsleitung bzw. SICAV bzw. Vertreter Jährlich Richtlinien der SFA für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen; Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger, Beilage Prüfung, Rz 9 f. – Bei Verstössen Meldung FINMA Fondsleitung bzw. SICAV bzw. Vertreter Jährlich Richtlinien der SFA für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen; Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger, Beilage Prüfung, Rz 9 f. 34 Bewilligungspflichtiger Vertriebsträger ist, wer nicht bereits eine Bewilligung als Fondsleitung, Bank, Effektenhändler, Versicherungseinrichtung, Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen oder Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen hat (Art. 8 KKV). 93
2. Teil: Genehmigungs-, meldeund publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 10. Prüfgesellschaft Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage Vertriebsträgerprüfung bei von der Bewilligungspflicht befreiten Vertriebsträgern 35 – Ohne Verstösse Meldung im Rahmen der aufsichtsrechtlichen Berichterstattung FINMA Mehrjahres-Prüfzyklus basierend auf der risikoorientierten Prüfung gemäss EBK-RS 05/1 36 den Vertrieb kollektiver Richtlinien der SFA für Kapitalanlagen; Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger, Beilage Prüfung, Rz 2 – Bei Verstössen Meldung FINMA Fondsleitung bzw. SICAV bzw. Vertreter Bei Feststellung von Verstössen Richtlinien der SFA für den Vertrieb kollektiver Kapitalanlagen; Anhang: Bestimmungen für die Vertriebsträger, Beilage Prüfung, Rz 3 Prüfberichte Ausführliche Prüfberichte Berichterstattung FINMA Innert 6 Monaten nach Abschluss des Rechnungsjahres KAG 128 II KKV-FINMA 105 I FINMA-PV 20 Zwischenprüfbericht (bei Verstössen und Miss ständen) Berichterstattung FINMA Innert 30 Tagen nach Meldung an FINMA KAG 128 II KKV-FINMA 99 IV FINMA-PV 20 35 Von der Bewilligungspflicht befreite Vertriebsträger sind Institute, die bereits eine Bewilligung als Fondsleitung, Bank, Effektenhändler, Versicherungseinrichtung, Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen oder Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen haben (Art. 8 KKV). 36 Gemäss FINMA-RS 2008 / 41, Rz 4 ff., gilt das EBK-RS 05 / 1 «Prüfung» beschränkt weiter bis zum Erlass eines neuen entsprechenden Rundschreibens durch die FINMA. 94
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Schweizerisches Recht der kollektiv
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Schweizerisches Recht der kollektiv
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
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2. Formen und Arten übrige Fonds f
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
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4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
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4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
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4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
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6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
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6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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17 Verfahren zur Vereinigung von An
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Seite 62 und 63: 7. Schweizerische kollektive Kapita
Seite 64 und 65: 8. Ausländische kollektive Kapital
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Seite 68 und 69: 9. Strukturierte Produkte Strukturi
Seite 70: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
Seite 73 und 74: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund
Seite 111: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund
Seite 116: 3. Teil: Gesetz und Verordnungen
Seite 120 und 121: Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
Seite 122 und 123: Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
Seite 128 und 129: Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
Seite 130 und 131: Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
Seite 132 und 133: Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
Seite 134 und 135: Bundesgesetz 951.31 über die kolle
Seite 136 und 137: Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
Seite 138 und 139: Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
Seite 140 und 141: Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
Seite 142 und 143: Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
Seite 144 und 145: Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
Seite 146 und 147: Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
Seite 148 und 149: Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
Seite 150 und 151: Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
Seite 152 und 153: Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
Seite 156 und 157: Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
Seite 158 und 159: Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 30-33 KAG Art. 47-49 KKV Art.
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
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Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei
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Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Richtlinien für die Bewertung des
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Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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Richtlinien zur Berechnung und Offe
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für das letzte Rechnungsjahr oder
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Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
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Richtlinien für die Immobilienfond
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Stichwortverzeichnis
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Stichwortverzeichnis KAG (Art.) KKV
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Stichwortverzeichnis − Absonderun
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Stichwortverzeichnis Gewähr für e
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Stichwortverzeichnis Inventar 89 f.
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Gesetzesregister
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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