Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

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10. Prüfgesellschaft 10. Prüfgesellschaft Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage Zulassung und Organisation Zulassungsgesuch FINMA Vor Aufnahme der Tätigkeit KAG 127 I FINMAG 28 FINMA-PV 3 Erleichterte Zulassung als anerkannte Prüfgesellschaft für Vermögensverwalter, Vertreter ausländischer kollek tiver Kapitalanlagen und Prüfung nach KAG 2 III lit. c Zulassungsgesuch FINMA Vor Aufnahme der Tätigkeit KAG 127 II FINMA-PV 5 I Zulassung der leitenden Prüfer Zulassungsgesuch FINMA Vor Aufnahme der Tätigkeit FINMAG 26 II FINMA-RS 2008 / 41, Rz 5; EBK-RS 05 / 3, Rz 5, 8 ff. Erleichterte Zulassung als leitender Prüfer Zulassungsgesuch FINMA Vor Aufnahme der Tätigkeit KAG 127 II FINMA-PV 5 II Ausnahmebewilligung für Aufträge, welche mehr als 10% der jährlichen Honorareinnahmen der Prüfgesellschaft ausmachen Bewilligungsgesuch FINMA Unverzüglich FINMA-PV 9 I RAG 11 I lit. a Änderungen der Statuten oder des Organisationsreglements Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 FINMA-RS 2008 / 41, Rz 5; EBK-RS 05 / 3, Rz 32 f. 32 32 Gemäss FINMA-RS 2008 / 41, Rz 4 ff., gilt das EBK-RS 05 / 3 «Prüfgesellschaften» beschränkt weiter bis zum Erlass eines neuen entsprechenden Rundschreibens durch die FINMA. 91
2. Teil: Genehmigungs-, meldeund publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 10. Prüfgesellschaft Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 Änderungen in der Zusammensetzung der Organe oder der leitenden Prüfer FINMA-RS 2008 / 41, Rz 5; EBK-RS 05 / 3, Rz 32, 34 f. 33 Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf der leitenden Prüfer in Frage zu stellen (namentlich die Einleitung von Strafverfahren) Meldung FINMA Unverzüglich FINMA-RS 2008 / 41, Rz 5; EBK-RS 05 / 3, Rz 35, 34 f. 33 Änderungen betreffend die Berufshaftpflichtversicherung Meldung FINMA Unverzüglich FINMA-RS 2008 / 41, Rz 5; EBK-RS 05 / 3, Rz 32, 36 33 Prüfverfahren Schwere Verletzung aufsichtsrechtlicher Bestimmungen oder schwere Missstände Meldung FINMA Unverzüglich FINMAG 27 III Verletzungen aufsichtsrechtlicher Bestimmungen oder sonstige Missstände Meldung FINMA Nach Ablauf der von der Prüfgesellschaft gesetzten Frist zur Herstellung des ordnungsgemässen Zustandes FINMAG 27 II Verstösse, die bei der Zwischenprüfung festgestellt werden, sofern nicht von geringfügiger Bedeutung (KKV-FINMA 99 V) Meldung FINMA Unverzüglich Zusätzlich Bericht innert 30 Tagen KKV-FINMA 99 IV 33 Gemäss FINMA-RS 2008 / 41, Rz 4 ff., gilt das EBK-RS 05 / 3 «Prüfgesellschaften» beschränkt weiter bis zum Erlass eines neuen entsprechenden Rundschreibens durch die FINMA. 92
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Vorwort Die vorliegende Publikation
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Inhaltsverzeichnis 8.2 Genehmigungs
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Abkürzungsverzeichnis Abs. AG Anh.
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Abkürzungsverzeichnis resp. REIT r
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Wegleitungen der FINMA und Publikat
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1. Teil Abbildungen
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Abbildungsverzeichnis 1. Geltungsbe
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1. Geltungsbereich KAG 1. Geltungsb
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1. Geltungsbereich KAG Interne Sond
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2. Formen und Arten übrige Fonds f
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3. Bewilligungen und Genehmigungen
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4. Delegation von Aufgaben 4. Deleg
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4. Delegation von Aufgaben 74.2 Auf
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4. Delegation von Aufgaben 8 4.3 Au
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4. Delegation von Aufgaben 4.4 Aufg
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6. Anleger KAG). Auch die Depotbank
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6. Anleger 126.2 Qualifizierte Anle
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7. Schweizerische kollektive Kapita
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17 Verfahren zur Vereinigung von An
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Seite 68 und 69: 9. Strukturierte Produkte Strukturi
Seite 70: 2. Teil: Genehmigungs-, meldeund pu
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Seite 120 und 121: Inhaltsverzeichnis 1. Titel: Allgem
Seite 122 und 123: Art. 15-34 KAG Art. 13-49 KKV Art.
Seite 124 und 125: Art. 35-55 KAG Art. 50-60, 62-68, 7
Seite 126 und 127: Art. 56-67 KAG Art. 78-84, 86-98 KK
Seite 128 und 129: Art. 68-91 KAG Art. 85, 61, 99-111
Seite 130 und 131: Art. 92-121 KAG Art. 69, 112-130, 1
Seite 132 und 133: Art. 122-153 KAG Art. 131-140, 142
Seite 134 und 135: Bundesgesetz 951.31 über die kolle
Seite 136 und 137: Art. 1-4 KAG Art. 1-3 KKV Art. 3 KA
Seite 138 und 139: Art. 5-7 KAG Art. 4-5 KKV 3 Die Fin
Seite 140 und 141: Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
Seite 142 und 143: Art. 11-13 KAG Art. 7-8 KKV 3 Der B
Seite 144 und 145: Art. 14-15 KAG Art. 9-13 KKV 3 Sie
Seite 146 und 147: Art. 16-17 KAG Art. 14-18 KKV 5 Die
Seite 148 und 149: Art. 18 KAG Art. 19-22 KKV 3 Die Ka
Seite 150 und 151: Art. 23-29 KKV 2 Wollen sie eine To
Seite 152 und 153: Art. 19-20 KAG Art. 30-32 KKV b. So
Seite 154 und 155: Art. 21-24 KAG Art. 33-34 KKV Art.
Seite 156 und 157: Art. 25-26 KAG Art. 35-37 KKV 2 Der
Seite 158 und 159: Art. 27 KAG Art. 38-41 KKV Art. 40
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Art. 28-29 KAG Art. 42-46 KKV Art.
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Art. 34-37 KAG Art. 50-53 KKV 2. Ka
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Art. 38-41 KAG Art. 54-57 KKV 6 Die
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Art. 48-51 KAG Art. 62-64 KKV 2 Akt
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Art. 52-54 KAG Art. 65-68, 70 KKV A
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Art. 71-74 KKV Art. 73 KKV Anlagen
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Art. 55 KAG Art. 75-77 KKV Art. 1-3
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Art. 4-8 KKV-FINMA 1. flüssigen Mi
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Art. 9-16 KKV-FINMA der») unter Be
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Art. 17-24 KKV-FINMA Pensionsgesch
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Art. 56 KAG Art. 25-26 KKV-FINMA 3.
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Art. 27-30 KKV-FINMA 1. Dokumentati
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Art. 31-38 KKV-FINMA Art. 35 KKV-FI
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Art. 39-42 KKV-FINMA 4 Der VaR ber
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Art. 43-48 KKV-FINMA 4 Aktien dürf
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Art. 57 KAG Art. 78-81 KKV Art. 49-
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Art. 60-62 KAG Art. 86-89, 91 KKV A
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Art. 66-69 KAG Art. 90, 96-99 KKV A
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Art. 70-71 KAG Art. 100-102 KKV Art
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Art. 72-75 KAG Art. 103-106 KKV 3 B
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Art. 76-78 KAG Art. 85, 61, 107-108
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Art. 79-83 KAG Art. 109-111 KKV 2 D
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Art. 84-89 KAG 4. Abschnitt: Buchf
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Art. 90-91 KAG Art. 52-55 KKV-FINMA
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Art. 56-63 KKV-FINMA 2 Die Gründun
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Art. 68 KKV-FINMA 3.13 Ausrichtung
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Art. 69-71 KKV-FINMA 3.15.3 die Dep
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Art. 72-75 KKV-FINMA h. Anteile an
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Art. 92-95 KAG Art. 69, 112-114 KKV
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Art. 96-97 KAG Art. 115-116 KKV c.
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Art. 98-100 KAG Art. 141, 117-118 K
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Art. 101-105 KAG Art. 119-121 KKV A
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Art. 106-113 KAG Art. 122-125 KKV r
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Art. 114-120 KAG Art. 126 KKV 4. Ti
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Art. 121-125 KAG Art. 127-132 KKV 2
Seite 242 und 243:
Art. 126 KAG Art. 133-140 KKV 5. Ti
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Art. 127-128 KAG Art. 83-99 KKV-FIN
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Art. 100-105 KKV-FINMA Art. 103 KKV
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Art. 129-130 KAG Art. 106-109 KKV-F
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Art. 131-138 KAG Art. 134 KAG 119 L
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Art. 139-144 KAG Art. 142 KKV Art.
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Art. 145-148 KAG 2 Die Klägerin od
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Art. 149-151 KAG 3 Im Fall einer Wi
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Art. 152-157 KAG Art. 143 KKV Art.
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Art. 158-159 KAG Art. 144-145 KKV A
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Anhang 1 KKV 1.14 Angabe der Rechts
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Anhang 2 KKV Anhang 2 KKV (Art. 107
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4. Teil Rundschreiben der Eidgenös
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 8 Öffen
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4. Teil: Rundschreiben der Eidgenö
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Inhaltsverzeichnis I. Rechtsgrundla
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FINMA-RS 08 / 37: Delegation durch
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FINMA-Rundschreiben 2008 / 38 Markt
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Inhaltsverzeichnis I. Zweck und Gru
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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FINMA-RS 09 / 1: Eckwerte zur Verm
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5. Teil Selbstregulierungsvorschrif
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Verhaltensregeln für die schweizer
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Insbesondere bleiben die Aufsichtsr
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B Sorgfaltspflichten Die Fondsleitu
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Alt Art. 124 KAG Pflichten Verhalte
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5. Teil: Selbstregulierungsvorschri
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Wahrung und Förderung der Marktint
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ihnen frei, selbst teilzunehmen, ei
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Richtlinien für den Vertrieb kolle
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Richtlinien für die Bewertung des
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Beilage 2 Richtlinien für die Bewe
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Richtlinien zur Berechnung und Offe
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für das letzte Rechnungsjahr oder
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Steuern und Abgaben (z.B. taxe d’
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Richtlinien für die Immobilienfond
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Stichwortverzeichnis
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Stichwortverzeichnis − Absonderun
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Stichwortverzeichnis Gewähr für e
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Stichwortverzeichnis Inventar 89 f.
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Gesetzesregister KAG (S.) KKV (S.)
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