Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

2. Teil: Genehmigungs-, melde- und publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht
9. Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen
Thema Pflichten Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage
FINMA Vor Wechsel KAG 16
Wechsel der Prüfgesellschaft Genehmigungsgesuch
FINMA-RS 2008 / 41,
Rz 5; EBK-RS 05 / 3,
Rz 46 30
Wechsel der für die Verwaltung und Geschäftsführung
verantwortlichen Personen
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. a und V
Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf oder
die Gewähr für eine einwandfreie Geschäftsführung
der für die Verwaltung und Geschäftsführung
verantwortlichen Personen in Frage zu stellen
(namentlich die Einleitung von Strafverfahren)
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. b und V
Änderung der qualifiziert Beteiligten Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. c und V
Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf
der qualifiziert Beteiligten in Frage zu stellen
(namentlich die Einleitung von Strafverfahren)
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. d und V
Tatsachen, die eine umsichtige und seriöse
Geschäftstätigkeit des Vertreters aufgrund des
Einflusses der qualifiziert Beteiligten in Frage stellen
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. e und V
30
Gemäss FINMA-RS 2008 / 41, Rz 4 ff., gilt das EBK-RS 05 / 3 «Prüfgesellschaften» beschränkt weiter bis zum Erlass eines neuen entsprechenden Rundschreibens
durch die FINMA.
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