Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf
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9. Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen 9. Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen Thema Pflichten Adressat / Publikationsort Tätigkeit als Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen Termin / Bemerkungen Grundlage FINMA Vor Aufnahme der Geschäftstätigkeit als Vertreter KAG 13 II lit. h Vertriebsgenehmigung für den öffentlichen Vertrieb ausländischer kollektiver Kapitalanlagen durch Genehmigung der massgebenden Dokumente wie Verkaufsprospekt, Statuten oder Fondsvertrag bzw. entsprechende Dokumente FINMA Vor Aufnahme der öffentlichen Werbung KAG 15 I lit. e KAG 120 KKV 14 II lit. a Änderung in der Organisation bzw. der einschlägigen Organisationsdokumente Bewilligungsgesuch Genehmigungsgesuch Bewilligungsgesuch FINMA Vor Änderung KAG 16 KKV 7 lit. c KKV 14 I Massnahmen der ausländischen Aufsichtsbehörde gegen eine vertretene ausländische kollektive Kapitalanlage (namentlich der Entzug der Genehmigung) Meldung FINMA Unverzüglich KKV 15 IV lit. a und V KKV 133 III Publikation Publikationsorgane Unverzüglich KKV 133 III Änderung der massgebenden Dokumente der vertretenen ausländischen kollektiven Kapitalanlagen Meldung FINMA Spätestens 1 Monat nach Inkraft treten der Änderung (Vorprüfung durch FINMA möglich) KKV 15 IV lit. b und V Publikation Publikationsorgane Unverzüglich KKV 133 III Auflösung von Vertretungsverträgen Meldung FINMA Unverzüglich KKV 15 IV lit. c und V Publikation Publikationsorgane Unverzüglich KKV 133 III 87
2. Teil: Genehmigungs-, melde- und publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht 9. Vertreter ausländischer kollektiver Kapitalanlagen Thema Pflichten Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage FINMA Vor Wechsel KAG 16 Wechsel der Prüfgesellschaft Genehmigungsgesuch FINMA-RS 2008 / 41, Rz 5; EBK-RS 05 / 3, Rz 46 30 Wechsel der für die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen Personen Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. a und V Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf oder die Gewähr für eine einwandfreie Geschäftsführung der für die Verwaltung und Geschäftsführung verantwortlichen Personen in Frage zu stellen (namentlich die Einleitung von Strafverfahren) Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. b und V Änderung der qualifiziert Beteiligten Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. c und V Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf der qualifiziert Beteiligten in Frage zu stellen (namentlich die Einleitung von Strafverfahren) Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. d und V Tatsachen, die eine umsichtige und seriöse Geschäftstätigkeit des Vertreters aufgrund des Einflusses der qualifiziert Beteiligten in Frage stellen Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16 KKV 15 I lit. e und V 30 Gemäss FINMA-RS 2008 / 41, Rz 4 ff., gilt das EBK-RS 05 / 3 «Prüfgesellschaften» beschränkt weiter bis zum Erlass eines neuen entsprechenden Rundschreibens durch die FINMA. 88
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- Seite 140 und 141: Art. 8-10 KAG Art. 6 KKV Art. 10 KA
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9. Vertreter ausländischer kollektiver <strong>Kapitalanlagen</strong><br />
9. Vertreter ausländischer kollektiver <strong>Kapitalanlagen</strong><br />
Thema Pflichten Adressat /<br />
Publikationsort<br />
Tätigkeit als Vertreter ausländischer kollektiver<br />
<strong>Kapitalanlagen</strong><br />
Termin / Bemerkungen Grundlage<br />
FINMA Vor Aufnahme <strong>der</strong> Geschäftstätigkeit<br />
als Vertreter<br />
KAG 13 II lit. h<br />
Vertriebsgenehmigung für den öffentlichen Vertrieb<br />
ausländischer kollektiver <strong>Kapitalanlagen</strong> durch<br />
Genehmigung <strong>der</strong> massgebenden Dokumente wie<br />
Verkaufsprospekt, Statuten o<strong>der</strong> Fondsvertrag<br />
bzw. entsprechende Dokumente<br />
FINMA Vor Aufnahme <strong>der</strong> öffentlichen Werbung KAG 15 I lit. e<br />
KAG 120<br />
KKV 14 II lit. a<br />
Än<strong>der</strong>ung in <strong>der</strong> Organisation bzw.<br />
<strong>der</strong> einschlägigen Organisationsdokumente<br />
Bewilligungsgesuch<br />
Genehmigungsgesuch<br />
Bewilligungsgesuch<br />
FINMA Vor Än<strong>der</strong>ung KAG 16<br />
KKV 7 lit. c<br />
KKV 14 I<br />
Massnahmen <strong>der</strong> ausländischen Aufsichtsbehörde<br />
gegen eine vertretene ausländische<br />
kollektive Kapitalanlage<br />
(namentlich <strong>der</strong> Entzug <strong>der</strong> Genehmigung)<br />
Meldung FINMA Unverzüglich KKV 15 IV lit. a und V<br />
KKV 133 III<br />
Publikation Publikationsorgane Unverzüglich KKV 133 III<br />
Än<strong>der</strong>ung <strong>der</strong> massgebenden Dokumente<br />
<strong>der</strong> vertretenen ausländischen <strong>kollektiven</strong> <strong>Kapitalanlagen</strong><br />
Meldung FINMA Spätestens 1 Monat nach Inkraft treten<br />
<strong>der</strong> Än<strong>der</strong>ung (Vorprüfung durch<br />
FINMA möglich)<br />
KKV 15 IV lit. b und V<br />
Publikation Publikationsorgane Unverzüglich KKV 133 III<br />
Auflösung von Vertretungsverträgen Meldung FINMA Unverzüglich KKV 15 IV lit. c und V<br />
Publikation Publikationsorgane Unverzüglich KKV 133 III<br />
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