27.12.2014 Aufrufe

Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

MEHR ANZEIGEN
WENIGER ANZEIGEN

Erfolgreiche ePaper selbst erstellen

Machen Sie aus Ihren PDF Publikationen ein blätterbares Flipbook mit unserer einzigartigen Google optimierten e-Paper Software.

8. Vertriebsträger<br />

Än<strong>der</strong>ung in <strong>der</strong> Organisation bzw.<br />

<strong>der</strong> einschlä gigen Organisationsdokumente<br />

8. Vertriebsträger<br />

Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage<br />

Tätigkeit als Vertriebsträger Bewilligungsgesuctätigkeit<br />

FINMA Vor Aufnahme <strong>der</strong> Geschäfts-<br />

KAG 19<br />

KAG 13 II lit. g<br />

I<br />

Bewilligungsgesuch<br />

FINMA Vor Än<strong>der</strong>ung KAG 16<br />

KKV 7 lit. c<br />

KKV 14 I<br />

Bekanntgabe <strong>der</strong> mit <strong>der</strong> Prüfung beauftragten<br />

Person<br />

Meldung Fondsleitung<br />

bzw. Vertreter<br />

Bei Ernennung bzw. Än<strong>der</strong>ung Richtlinien <strong>der</strong> SFA<br />

für den Vertrieb kollektiver<br />

<strong>Kapitalanlagen</strong>; Anhang:<br />

Bestim mungen für die<br />

Vertriebsträger, Rz 29<br />

Wechsel <strong>der</strong> für die Verwaltung und Geschäftsführung<br />

verantwortlichen Personen<br />

Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16<br />

KKV 15 I lit. a und V<br />

Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf o<strong>der</strong><br />

die Gewähr für eine einwandfreie Geschäfts führung<br />

<strong>der</strong> für die Verwaltung und Geschäfts führung<br />

verantwortlichen Personen in Frage zu stellen<br />

(namentlich die Einleitung von Strafverfahren)<br />

Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16<br />

KKV 15 I lit. b und V<br />

Än<strong>der</strong>ung <strong>der</strong> qualifiziert Beteiligten Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16<br />

KKV 15 I lit. c und V<br />

Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf<br />

<strong>der</strong> qualifiziert Beteiligten in Frage zu stellen<br />

(namentlich die Einleitung von Strafverfahren)<br />

Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16<br />

KKV 15 I lit. d und V<br />

85

Hurra! Ihre Datei wurde hochgeladen und ist bereit für die Veröffentlichung.

Erfolgreich gespeichert!

Leider ist etwas schief gelaufen!