Schweizerisches Recht der kollektiven Kapitalanlagen - offen.pdf

2. Teil: Genehmigungs-, melde- und publikations pflichtige Tatbestände im Kollektivanlagenrecht
7. Vermögensverwalter kollektiver Kapitalanlagen
Thema Pflicht Adressat Termin / Bemerkungen Grundlage
Unterschreiten des Mindestkapitals Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 13
KKV 15 I lit. f und V
KKV 19 IV
Wechsel der für die Verwaltung und Geschäftsführung
verantwortlichen Personen
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. a und V
Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf oder
die Gewähr für eine einwandfreie Geschäfts führung
der für die Verwaltung und Geschäftsführung
verantwortlichen Personen in Frage zu stellen
(namentlich die Einleitung von Strafverfahren)
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. b und V
Änderung der qualifiziert Beteiligten Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. c und V
Tatsachen, die geeignet sind, den guten Ruf
der qualifiziert Beteiligten in Frage zu stellen
(namentlich die Einleitung von Strafverfahren)
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. d und V
Tatsachen, die eine umsichtige und seriöse
Geschäftstätigkeit des Vermögensverwalters
aufgrund des Einflusses der qualifiziert Beteiligten
in Frage stellen
Meldung FINMA Unverzüglich KAG 16
KKV 15 I lit. e und V
Einsetzung von bzw. wesentliche Änderung
bei Tochtergesellschaften, Zweigniederlassungen
oder Vertretungen im Ausland
Meldung FINMA Unverzüglich bzw. vor Einsetzung KKV 24 II und III
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