WAVE Multi Asset Quant Fonds. - LBBW Asset Management ...

AUSGABEPREIS, RÜCKNAHME-
PREIS, RÜCKNAHME VON
ANTEILEN UND KOSTEN
§ 5 Anteilscheine
Die Anleger sind an den jeweiligen Vermögensgegenständen
des Sondervermögens in Höhe ihrer Anteile
als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt.
§ 6 Ausgabe- und Rücknahmepreis
1. Der Ausgabeaufschlag beträgt bei jeder Anteilklasse
3 % des Anteilwertes. Es steht der Gesellschaft
frei, für eine oder mehrere Anteilklassen niedrigere
Ausgabeaufschläge zu berechnen oder von der
Berechnung eines Ausgabeaufschlages abzusehen.
Die Gesellschaft gibt für jede Anteilklasse im Verkaufsprospekt,
den wesentlichen Anlegerinformationen
und im Jahres- und Halbjahresbericht die
erhobenen Ausgabeaufschläge an.
2. Ein Rücknahmeabschlag wird nicht erhoben.
§ 7 Kosten 1)
1. Die Gesellschaft gibt für jede Anteilklasse im
Verkaufsprospekt sowie im Jahres- und Halbjahresbericht
die erhobene Verwaltungsvergütung
an. Die Gesellschaft erhält für die Verwaltung des
Sondervermögens eine tägliche Vergütung von
bis zu 1,00 % p.a. des Sondervermögens auf Basis
des börsentäglich ermittelten Inventarwertes. Die
anteilige Verwaltungsvergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden.
2. Die Depotbank erhält für ihre Tätigkeit eine tägliche
Vergütung von bis zu 0,10 % p.a. des Sondervermögens
auf Basis des börsentäglich ermittelten
Inventarwertes. Die anteilige Depotbankvergütung
kann dem Sondervermögen jederzeit entnommen
werden.
3. Die Kapitalanlagegesellschaft bedient sich bei der
Umsetzung des Anlagekonzeptes einer Beratungsgesellschaft
(WAVE Management AG, Hamburg).
Die Beratergesellschaft erhält für ihre Tätigkeit
eine tägliche Vergütung von bis zu 0,50 % p.a. –
ggf. zuzüglich der jeweils gültigen gesetzlichen
Mehrwertsteuer – des Sondervermögens auf Basis
des börsentäglich ermittelten Inventarwertes. Die
anteilige Beratervergütung kann dem Sondervermögen
jederzeit entnommen werden. Darüber hinaus
erhält die Beratungsgesellschaft eine wertentwicklungsabhängige
Vergütung, in Höhe von 10,0 % der
erzielten Wertentwicklung, die über der erzielten
Wertentwicklung von 5,0 % p. a. liegt. Die Berechnung
erfolgt auf Basis des Fondsvermögens. Die
unterjährige wertentwicklungsabhängige Vergütung
wird täglich berechnet und abgegrenzt. Belastet
wird die wertentwicklungsabhängige Vergü-
1) Diese Regelung unterliegt nicht der Genehmigungspfl icht
der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht.
tung jeweils am Beginn des neuen Geschäftsjahres
für das vorausgegangene Geschäftsjahr.
4. Daneben gehen die folgenden Aufwendungen zu
Lasten des Sondervermögens:
a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der
Veräußerung von Vermögensgegenständen
entstehende Kosten;
b) bankübliche Depotgebühren, ggf. einschließlich
der banküblichen Kosten für die Verwahrung
ausländischer Wertpapiere im Ausland;
c) Kosten für den Druck und Versand der für die
Anleger bestimmten Jahres- und Halbjahresberichte;
d) Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und
Halbjahresberichte, der Ausgabe- und Rücknahmepreise
und ggf. der Ausschüttungen und des
Aufl ösungsberichtes;
e) Kosten für die Prüfung des Sondervermögens
durch den Abschlussprüfer der Gesellschaft;
f) Kosten für die Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen
und der Bescheinigung, dass
die steuerlichen Angaben nach den Regeln des
deutschen Steuerrechts ermittelt wurden;
g) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung
und Verwahrung evtl. entstehende Steuern;
h) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung
von Rechtsansprüchen des Sondervermögens;
i) Kosten der Erstellung und Verwendung eines
dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der
Information über Fondsverschmelzungen und
der Information über Maßnahmen im Zusammenhang
mit Anlagegrenzverletzungen oder
Berechnungsfehlern bei der Anteilwertermittlung.
5. Die Gesellschaft hat im Jahresbericht und im
Halbjahresbericht den Betrag der Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen zu legen,
die dem Sondervermögen im Berichtszeitraum
für den Erwerb und die Rücknahme von Anteilen
im Sinne des § 50 InvG berechnet worden sind.
Beim Erwerb von Anteilen, die direkt oder indirekt
von der Gesellschaft selbst oder einer anderen
Gesellschaft verwaltet werden, mit der die Gesellschaft
durch eine wesentliche unmittelbare oder
mittelbare Beteiligung verbunden ist, darf die
Gesellschaft oder die andere Gesellschaft für den
Erwerb und die Rücknahme keine Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge berechnen. Die
Gesellschaft hat im Jahresbericht und im Halbjahresbericht
die Vergütung offen zu legen, die dem
Sondervermögen von der Gesellschaft selbst, von
einer anderen Kapitalanlagegesellschaft, einer
Investmentaktiengesellschaft oder einer anderen
Gesellschaft, mit der die Gesellschaft durch eine
wesentliche unmittelbare oder mittelbare Beteiligung
verbunden ist oder einer ausländischen
Investmentgesellschaft, einschließlich ihrer Ver-
Verkaufsprospekt Ausgabe Mai 2012
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