WAVE Multi Asset Quant Fonds. - LBBW Asset Management ...

Aufl ösung und Übertragung
des Sondervermögens.
Die Anleger sind nicht berechtigt, die Aufl ösung des
Sondervermögens zu verlangen. Die Gesellschaft kann
jedoch die Verwaltung eines Sondervermögens unter
Einhaltung einer Kündigungsfrist von sechs Monaten
durch Bekanntmachung im elektronischen Bundesanzeiger
und darüber hinaus im Jahresbericht oder
Halbjahresbericht kündigen. Außerdem werden die
Anleger über ihre depotführenden Stellen in Papierform
oder in elektronischer Form über die Kündigung
informiert.
Des Weiteren erlischt das Recht der Gesellschaft,
das Sondervermögen zu verwalten, wenn das Insolvenzverfahren
über das Vermögen der Gesellschaft
eröffnet ist oder mit der Rechtskraft des Gerichtsbeschlusses,
durch den der Antrag auf die Eröffnung
des Insolvenzverfahrens mangels Masse nach § 26
der Insolvenzordnung abgewiesen wird. In diesen
Fällen geht das Verfügungsrecht über das Sondervermögen
auf die Depotbank über, die das Sondervermögen
abwickelt, oder mit Genehmigung der BaFin
einer anderen Kapitalanlagegesellschaft die Verwaltung
überträgt.
Verfahren bei Aufl ösung eines
Sondervermögens
Die Ausgabe und die Rücknahme von Anteilen wird
eingestellt.
Der Erlös aus der Veräußerung der Vermögenswerte
des Sondervermögens abzüglich der noch durch das
Sondervermögen zu tragenden Kosten und der durch
die Aufl ösung verursachten Kosten werden an die
Anleger verteilt, wobei diese in Höhe ihrer jeweiligen
Anteile am Sondervermögen Ansprüche auf Auszahlung
des Liquidationserlöses haben.
Die Depotbank ist berechtigt, nicht abgerufene Liquidationserlöse
nach einer Frist von 6 Monaten bei
dem für die Gesellschaft zuständigen Amtsgericht zu
hinterlegen.
Die Gesellschaft erstellt auf den Tag, an dem ihr Verwaltungsrecht
erlischt, einen Aufl ösungsbericht, der
den Anforderungen an einen Jahresbericht entspricht.
Spätestens drei Monate nach dem Stichtag der Auflösung
des Sondervermögens wird der Aufl ösungsbericht
im elektronischen Bundesanzeiger bekannt
gemacht. Während die Depotbank das Sondervermögen
abwickelt, erstellt sie jährlich sowie auf den Tag,
an dem die Abwicklung beendet ist, einen Bericht, der
den Anforderungen an einen Jahresbericht entspricht.
Diese Berichte sind spätestens drei Monate nach dem
Stichtag im elektronischen Bundesanzeiger bekannt zu
machen.
Übertragung aller Vermögensgegenstände
des Sondervermögens
Alle Vermögensgegenstände des Sondervermögens
WAVE Multi Asset Quant Fonds dürfen zum Geschäftsjahresende
(Übertragungsstichtag) auf ein anderes
bestehendes oder ein durch die Verschmelzung neu
gegründetes Sondervermögen übertragen werden.
Das Sondervermögen darf auch mit einem Investmentfonds
verschmolzen werden, der in einem anderen
EU- oder EWR-Staat aufgelegt wurde und ebenfalls den
Vorgaben der Richtlinie 2009/65/EG entspricht. Mit
Zustimmung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
kann ein anderer Übertragungsstichtag
bestimmt werden. Es können auch zum Geschäftsjahresende
oder einem anderen Übertragungsstichtag
eines anderen Sondervermögens oder eines ausländischen
richtlinienkonformen Investmentfonds alle
Vermögensgegenstände dieses Sondervermögens auf
das Sondervermögen WAVE Multi Asset Quant Fonds
übertragen werden. Schließlich besteht auch die Möglichkeit,
dass nur die Vermögenswerte eines ausländischen
richtlinienkonformen Investmentfonds ohne
dessen Verbindlichkeit auf dieses Sondervermögen
übertragen werden.
Verfahren bei der Übertragung von
Sondervermögen
Die depotführenden Stellen der Anleger übermitteln
diesen spätestens 35 Arbeitstage vor dem geplanten
Übertragungsstichtag in Papierform oder in elektronischer
Form Informationen zu den Gründen für
die Verschmelzung, den potentiellen Auswirkungen
für die Anleger, deren Rechte in Zusammenhang mit
der Verschmelzung sowie die wesentlichen Anlegerinformationen
für das Sondervermögen bzw. den
Investmentfonds, der bestehen bleibt oder durch die
Verschmelzung neu gebildet wird.
Die Anleger haben bis fünf Arbeitstage vor dem
geplanten Übertragungsstichtag entweder die Möglichkeit
ihre Anteile ohne Rücknahmeabschlag zurückzugeben,
oder gegen Anteile eines anderen Sondervermögens
oder ausländischen Investmentfonds
umzutauschen, das/der ebenfalls von der Gesellschaft
oder einem Unternehmen desselben Konzerns verwaltet
wird und über eine ähnliche Anlagepolitik wie
dieses Sondervermögen verfügt.
Am Übertragungsstichtag werden die Werte des übernehmenden
und des übertragenden Sondervermögens
oder Investmentfonds berechnet, das Umtauschverhältnis
wird festgelegt und der gesamte Vorgang wird
vom Abschlussprüfer geprüft. Das Umtauschverhältnis
ermittelt sich nach dem Verhältnis der Nettoinventarwerte
des übernommenen und des aufnehmenden
Sondervermögens zum Zeitpunkt der Übernahme.
Der Anleger erhält die Anzahl von Anteilen an dem
neuen Sondervermögen, die dem Wert seiner Anteile
an dem übertragenden Sondervermögen entspricht.
Verkaufsprospekt Ausgabe Mai 2012
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