WAVE Multi Asset Quant Fonds. - LBBW Asset Management ...

ankübliche Depotgebühren, ggf. einschließlich
der Kosten für die Verwahrung ausländischer Wertpapiere
im Ausland;
Kosten für den Druck und den Versand der für die
Anteilinhaber bestimmten Jahres- und Halbjahresberichte;
Kosten der Bekanntmachung der Jahres- und Halbjahresberichte,
der Ausgabe- und Rücknahmepreise
und ggf. der Ausschüttungen und des Aufl ösungsberichts;
Kosten der Bekanntmachung der Besteuerungsgrundlagen
und der Bescheinigung, dass die steuerlichen
Angaben nach den Regeln des deutschen
Steuerrechts ermittelt wurden;
im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung
und Verwahrung evtl. entstehende Steuern;
Kosten für die Prüfung des Sondervermögens
durch den Abschlussprüfer der Gesellschaft;
Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung
von Rechtsansprüchen des Sondervermögens;
Kosten der Erstellung und Verwendung eines
dauerhaften Datenträgers, außer im Fall der Information
über Fondsverschmelzungen und der Information
über Maßnahmen im Zusammenhang mit
Anlagegrenzverletzungen oder Berechnungsfehlern
bei der Anteilwertermittlung.
Im Jahresbericht werden die im Geschäftsjahr zu Lasten
des Sondervermögens angefallenen Verwaltungskosten
(ohne Transaktionskosten) offengelegt und
als Quote des durchschnittlichen Fondsvolumens
ausgewiesen (Gesamtkostenquote). Diese setzt sich
zusammen aus der Vergütung für die Verwaltung
des Sondervermögens, der Vergütung der Depotbank
sowie den Aufwendungen, die dem Sondervermögen
zusätzlich belastet werden können (s.o.).
Ausgenommen sind die Kosten, die beim Erwerb
und der Veräußerung von Vermögensgegenständen
entstehen.
Der Gesellschaft können im Zusammenhang mit
Geschäften für Rechnung des Sondervermögens
geldwerte Vorteile (Broker Research, Finanzanalysen,
Markt- und Kursinformationssysteme) entstehen, die
im Interesse der Anleger bei den Anlageentscheidungen
verwendet werden.
Der Gesellschaft fl ießen keine Rückvergütungen der
aus dem Sondervermögen an die Depotbank und an
Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen
zu.
Die Gesellschaft gewährt aus der von ihr vereinnahmten
Verwaltungsvergütung an Vermittler, z. B.
Kreditinstitute, wiederkehrend – meist jährlich – Vermittlungsentgelte
als so genannte „Vermittlungsfolgeprovisionen“.
Dies erfolgt zur Abgeltung von
Vertriebsleistungen auf der Grundlage vermittelter
Bestände. Dabei kann es sich auch um wesentliche
Teile handeln. Die Gesellschaft kann nach ihrem
freien Ermessen mit einzelnen Anlegern die teilweise
Rückzahlung von vereinnahmter Verwaltungsvergütung
an diese Anleger vereinbaren. Dies kommt
insbesondere dann in Betracht, wenn institutionelle
Anleger direkt Großbeträge langfristig investieren.
Besonderheiten beim Erwerb von
Investmentanteilen
Neben der Vergütung zur Verwaltung des Sondervermögens
wird eine Verwaltungsvergütung
für die im Sondervermögen gehaltenen Anteile
berechnet.
Der Anleger sollte darüber hinaus berücksichtigen,
dass dem Sondervermögen beim Erwerb von anderen
Investmentanteilen gegebenenfalls Ausgabeaufschläge
bzw. Rücknahmegebühren berechnet
werden, die das Sondervermögen belasten. Neben
diesen Kosten sind auch die für den jeweiligen Zielfonds
anfallenden Gebühren, Kosten, Steuern, Provisionen
und sonstigen Aufwendungen in Bezug auf
Investmentanteile, in die das Sondervermögen investiert,
mittelbar von den Anlegern des Sondervermögens
zu tragen. Das Sondervermögen darf auch in
Investmentanteile anlegen, die eine andere Gebührenstruktur
(z. B. Pauschalgebühr, erfolgsabhängige
Vergütung) aufweisen oder für die zusätzliche Arten
von Gebühren belastet werden dürfen.
Soweit ein Zielfonds direkt oder indirekt von der
Gesellschaft oder einem anderen verbundenen Unternehmen
verwaltet wird, mit dem die Gesellschaft
durch eine wesentliche unmittelbare oder mittelbare
Beteiligung verbunden ist, darf die Gesellschaft oder
das andere Unternehmen für den Erwerb oder die
Rücknahme der Investmentanteile der Zielfonds keine
Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge zu Lasten
des Sondervermögens berechnen.
Im Jahres- und Halbjahresbericht werden die Ausgabeaufschläge
und Rücknahmeabschläge offen gelegt,
die dem Sondervermögen für den Erwerb und die
Rücknahme von Anteilen an anderen Sondervermögen
berechnet worden sind. Ferner wird die Vergütung
offen gelegt, die dem Sondervermögen von einer
in- oder ausländischen Kapitalanlagegesellschaft
oder einer Gesellschaft, mit der die Gesellschaft
durch Beteiligung verbunden ist, als Verwaltungsvergütung
für die im Sondervermögen gehaltenen
Anteile berechnet wurde.
Teilfonds.
Das Sondervermögen WAVE Multi Asset Quant Fonds
ist nicht Teilfonds einer Umbrella-Konstruktion.
Verkaufsprospekt Ausgabe Mai 2012
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