Jahresbericht (PDF-Datei, 2.7 MB) - Von Roll

26 Corporate Governance
1.1.3
1.2
1.3
| Nichtkotierte Gesellschaften
Eine Liste der wesentlichen nichtkotierten, konsolidierten Gesellschaften ist in der Erläuterung 23 im Kapitel
Finanzbericht des Geschäftsberichts aufgeführt.
Mit der Ende 2008 von der Eidgenössischen Bankenkommission erteilten Bankenlizenz wurde die Grundlage für
die Aufnahme der Geschäftstätigkeit der Bank von Roll AG (ehemals Von Roll Finanz AG) gelegt. Das Schwergewicht
der Geschäftstätigkeit der Bank von Roll AG liegt im Bereich der klassischen Vermögensverwaltung und
Anlageberatung für Privatkunden und Institutionelle. Die Bank von Roll AG ist eine nach schweizerischem Recht
gegründete Aktiengesellschaft mit Sitz in Zürich. Die Gesellschaft wurde am 19. Dezember 2007 unter der Firma
Von Roll Finanz AG gegründet und am 21. Dezember 2007 im Handelsregister des Kantons Zürich eingetragen. Mit
Beschluss der ausserordentlichen Generalversammlung vom 19. Januar 2009 erfolgte die Umfirmierung in Bank
von Roll AG. Die ausserordentliche Generalversammlung der Aktionäre der Bank von Roll AG hat am 19. Januar
2009 der Erhöhung des ordentlichen Aktienkapitals um TCHF 17 900 nominal auf TCHF 18 000 nominal durch Ausgabe
von 35 800 neuen Namenaktien von je CHF 500 Nennwert zugestimmt. Den Aktionären der Von Roll Holding
AG wurden im Anschluss an diese Kapitalerhöhung Anteile an der Bank von Roll AG proportional zu ihrem bisherigen
Aktienbesitz an der Von Roll Holding AG angeboten. Die Von Roll Holding AG hat auf ihr Bezugsrecht hinsichtlich
der neuen Namenaktien verzichtet; sie hat jedoch aufgrund ihres Bestands an eigenen Aktien eine Beteiligung
von 3 % an der Bank von Roll AG erworben.
| Bedeutende Aktionäre
2009 gab es keine Offenlegungsmeldungen von Beteiligungen bedeutender Aktionäre oder Aktionärsgruppen.
| Kreuzbeteiligungen
Es bestehen keine Kreuzbeteiligungen mit anderen Gesellschaften. Mögliche Kreuzbeteiligungen können sich aus
der Struktur der offengelegten bedeutenden Aktionäre ergeben.
2. | Kapitalstruktur
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5
2.6
2.7
| Ordentliches Kapital
Das ordentliche Kapital der Von Roll Holding AG betrug per Datum dieses Berichts CHF 18 477 888.90, eingeteilt in
184 778 889 Inhaberaktien zu CHF 0.10 nominal.
| Genehmigtes und bedingtes Kapital
Per 31. Dezember 2009 bestand kein genehmigtes oder bedingtes Aktienkapital.
| Kapitalveränderungen
Am 12. November 2007 erfolgte die von der a. o. Generalversammlung vom 13. August 2007 beschlossene Erhöhung
des Kapitals von nominal CHF 13 858 416.70 um nominal CHF 4 619 472.20 zu einem Nominalwert von CHF 0.10 pro
Aktie, so dass sich das Aktienkapital auf CHF 18 477 888.90 erhöhte.
| Aktien und Partizipationsscheine
Am 31. Dezember 2009 waren 184 778 889 Inhaberaktien zu CHF 0.10 emittiert und voll einbezahlt. Eine Inhaberaktie
entspricht einer Stimme. Es waren keine Partizipationsscheine ausstehend.
| Genussscheine
Die Von Roll Holding AG hat keine Genussscheine ausgegeben.
| Beschränkung der Übertragbarkeit und Nominee-Eintragungen
Es bestehen weder Übertragbarkeitsbeschränkungen noch Nominee-Eintragungen.
| Wandelanleihen und Optionen
Es bestanden keine Wandelanleihen per 31. Dezember 2009.
Im Jahr 2007 wurde ein Optionsbeteiligungsplan für die Konzernleitung eingeführt. Dieser sieht vor, dass den
Mitgliedern der Konzernleitung jedes Jahr Optionen zugeteilt werden können; eine Verpflichtung dazu besteht jedoch
nicht. Die Optionen können während dreier Jahre zu einem beim Erhalt festgelegten Preis ausgeübt werden,
solange das jeweilige Mitglied die Voraussetzungen, z. B. in ungekündigtem Anstellungsverhältnis, erfüllt. Pro Jahr