Drucken / Speichern - Sparkasse Osnabrück
Drucken / Speichern - Sparkasse Osnabrück
Drucken / Speichern - Sparkasse Osnabrück
Erfolgreiche ePaper selbst erstellen
Machen Sie aus Ihren PDF Publikationen ein blätterbares Flipbook mit unserer einzigartigen Google optimierten e-Paper Software.
Preis- und Leistungsverzeichnis<br />
Anlage 1 Fremdkosten<br />
- Wertpapiergeschäft-<br />
Stand: 01. Januar 2014
Inhaltsverzeichnis:<br />
1 Fremde Kosten Börse Inland ................................................................................. 3<br />
1.1 Courtage und Handelsentgelt .............................................................................................. 3<br />
1.1.1 Courtage Börse Inland 3<br />
1.1.2 Handelsentgelt Frankfurt Xetra2 5<br />
1.2 Sonstige Fremdkosten ......................................................................................................... 6<br />
1.2.1 Xetra 6<br />
1.2.2 Frankfurt Xetra2 7<br />
1.2.3 Frankfurt Zertifikate AG 8<br />
1.2.4 Börse Hamburg und Hannover 9<br />
1.2.5 Börse Düsseldorf 10<br />
1.2.6 Börse Berlin 11<br />
1.2.7 Börse Stuttgart 12<br />
1.2.8 Börse München 16<br />
1.2.9 Tradegate Exchange 16<br />
1.2.10 Quotrix 17<br />
1.2.11 Außerbörslicher Quote- und Limithandel 17<br />
1.3 Finanztransaktionssteuern ................................................................................................. 18<br />
1.3.1 Französische Finanztransaktionssteuern (FFTT) 18<br />
1.3.2 Italienische Finanztransaktionssteuern (IFTT) 18<br />
1.4 Rückgabe Bundesschatzbriefe .......................................................................................... 18<br />
Hinweis:<br />
Die folgende Gebührenübersicht ist kein unmittelbarer Bestandteil des Preis- und Leistungsverzeichnisses<br />
der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong>. Die Übersicht dient der Information der Kunden.<br />
Die sogenannten „Fremden Kosten“ werden von Börsen, Lagerstellen, Clearingstellen etc. für deren<br />
Leistungen erhoben. Die <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> reicht diese lediglich an die Kunden weiter.<br />
Es ist zu beachten, dass sich die von der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> abgerechneten Fremdkosten von<br />
den Entgelten für eigene Leistungen in der Art unterscheiden, dass es sich nicht um verbindliche<br />
Angaben handelt. Gemäß AGB der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> (Nr. 17 Absatz 3) bedeutet dies, dass<br />
die vom ausländischen Partner abgerechneten Fremdkosten in jeweils aktueller Höhe berechnungsfähig<br />
sind.<br />
Höhere (als die angegebenen) Kosten im Rahmen der Liefergebühren könnten dadurch entstehen,<br />
dass in Ausnahmefällen eine Standardabwicklung nicht möglich ist. Als Standard ist in der<br />
Hauptsache der Handel von ausländischen Papieren an deren Heimatbörse zu verstehen. Werden<br />
z.B. Papiere nicht an deren Heimatbörse gehandelt oder muss die <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> aufgrund<br />
der besonderen Eigenschaften eines Papiers (z.T. bei börsennotierten Fonds) einen nicht standardisierten<br />
Abwicklungsweg nutzen, können abweichende Kosten entstehen, die dann in Ihrer tatsächlichen<br />
Höhe in Rechnung gestellt werden. Aufgrund der vielfältigen Konstellationen und Faktoren<br />
können diese nicht in der Gebührenübersicht dargestellt werden.<br />
Die fremden Kosten unterliegen Änderungen, die nicht von der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> gesteuert<br />
werden können. Deshalb sind alle Angaben in der nachfolgenden Übersicht ohne Gewähr und<br />
jeweils für den ausgewiesenen Stand gültig (Änderungen vorbehalten).<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 2 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1 Fremde Kosten Börse Inland<br />
1.1 Courtage und Handelsentgelt<br />
1.1.1<br />
Courtage Börse Inland<br />
Aktien (DAX 30-Werte) 0,4‰ v. Kurswert mind. € 0,75<br />
Alle anderen Werte<br />
(mit Ausnahme der Renten und unten aufgeführten<br />
Sonderheiten an den jeweiligen Börsen)<br />
Börse Frankfurt Xetra2<br />
0,8‰ v. Kurswert mind. € 0,75<br />
Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere,<br />
prozentnotierte Anleihen und Genüsse<br />
Fonds<br />
Strukturierte Produkte (Börse Frankfurt Zertifikate AG)<br />
Börse Stuttgart<br />
Börse Düsseldorf<br />
Quotrix<br />
Tradegate Exchange<br />
Börse Hannover (Fondsservice)<br />
Börse Hamburg/ Börse Hannover<br />
Aktien<br />
Keine Courtageberechnung,<br />
siehe Handelsentgelt 1.2<br />
Keine Courtageberechnung,<br />
siehe Handelsentgelt 1.2<br />
Keine Courtageberechnung<br />
Keine Courtageberechnung<br />
Keine Courtageberechnung bei Aktien mit<br />
einem Kurswert ≤ € 5.000<br />
Courtage Cap für ETFs und ETCs mit einem<br />
Kurswert ab 12.500,00 € = 10,00 €<br />
Keine Courtageberechnung<br />
Keine Courtageberechnung<br />
Fixe Courtage € 11,00 unabhängig von der<br />
Ordergröße<br />
Wertpapiere<br />
Aktien<br />
DAX30<br />
Aktien<br />
MDAX<br />
Aktien<br />
TecDax und<br />
SDax<br />
Courtagefrei<br />
bis<br />
KW/EUR<br />
Courtagesatz<br />
in %<br />
Berechnet<br />
ab KW/Eur<br />
WM-<br />
Schlüssel<br />
50000,00 0,04 50000,01 6A<br />
25000,00 0,08 25000,01 6B<br />
25000,00 0,08 25000,01 6C<br />
sonst. inländ.<br />
Aktien<br />
0,08 0,01 6D<br />
Aktien Euro-<br />
Stoxx50<br />
25000,00 0,08 25000,01 6E<br />
Aktien Dow<br />
Jones30<br />
25000,00 0,08 25000,01 6F<br />
Aktien Nasdaq100<br />
25000,00 0,08 25000,01 6G<br />
sonst. ausl.<br />
Aktien<br />
25000,00 0,08 25000,01 6H<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 3 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
Festverzinsliche Werte:<br />
Euro-NW<br />
Gebühr<br />
- auf Euro lautende Optionsanleihen cum<br />
- Wandelanleihen<br />
- auf RM lautende Emissionen<br />
- Genussscheine<br />
- auf ausländische Währung oder auf EWU-<br />
Altwährung lautende Optionsanleihen cum<br />
- Wandelanleihen (nach Umrechnung in Euro)<br />
- übrige auf Euro, auf EWU-Altwährung oder<br />
ausländische Währung (nach Umrechnung in Euro)<br />
lautende Emissionen<br />
< 25.000<br />
< 50.000<br />
< 125.000<br />
< 250.000<br />
< 500.000<br />
< 1.000.000<br />
< 2.500.000<br />
> 2.500.000<br />
0,7500‰<br />
0,4000‰<br />
0,2800‰<br />
0,2600‰<br />
0,1600‰<br />
0,1200‰<br />
0,0800‰<br />
0,0600‰<br />
mind. € 0,75<br />
€ 18,75<br />
€ 20,00<br />
€ 35,00<br />
€ 65,00<br />
€ 80,00<br />
€ 120,00<br />
€ 200,00<br />
Festverzinsliche Werte:<br />
Euro-KW<br />
Gebühr<br />
- Null-Kupon-Anleihen (Zero-Bonds)<br />
- Genussscheine, bei denen eine Gebührenfestsetzung<br />
auf der Grundlage des Nennwertes<br />
nicht möglich ist<br />
- Asset Backed Securities (ABS)<br />
< 25.000<br />
< 50.000<br />
< 125.000<br />
< 250.000<br />
< 500.000<br />
< 1.000.000<br />
< 2.500.000<br />
> 2.500.000<br />
0,7500‰<br />
0,4000‰<br />
0,2800‰<br />
0,2600‰<br />
0,1600‰<br />
0,1200‰<br />
0,0800‰<br />
0,0600‰<br />
mind. € 0,75<br />
€ 18,75<br />
€ 20,00<br />
€ 35,00<br />
€ 65,00<br />
€ 80,00<br />
€ 120,00<br />
€ 200,00<br />
Festverzinsliche Werte:<br />
Euro-NW<br />
Gebühr<br />
Anleihen von<br />
- Bund<br />
- Bahn<br />
- Post<br />
- Ländern<br />
- Deutscher Ausgleichsbank (ab 01.09.2003 fusioniert mit<br />
Kreditanstalt für Wiederaufbau)<br />
- Staatsbank Berlin<br />
- Treuhandanstalt<br />
- ERP<br />
- Fonds „Deutsche Einheit“<br />
- Fonds Deutscher Reichsbahn<br />
- Ausgleichsfonds Währungsumstellung<br />
- Bundeseisenbahnvermögen<br />
- Kreditanstalt für Wiederaufbau<br />
< 25.000<br />
< 50.000<br />
< 125.000<br />
< 250.000<br />
< 500.000<br />
< 1.000.000<br />
< 1.500.000<br />
< 2.000.000<br />
< 2.500.000<br />
< 3.500.000<br />
< 5.000.000<br />
< 15.000.000<br />
< 25.000.000<br />
< 50.000.000<br />
> 50.000.000<br />
0,7500‰<br />
0,4000‰<br />
0,2800‰<br />
0,2600‰<br />
0,1600‰<br />
0,1000‰<br />
0,0750‰<br />
0,0625‰<br />
0,0600‰<br />
0,0500‰<br />
0,0400‰<br />
0,0300‰<br />
0,0250‰<br />
0,0200‰<br />
0,0150‰<br />
mind. € 0,75<br />
€ 18,75<br />
€ 20,00<br />
€ 35,00<br />
€ 65,00<br />
€ 80,00<br />
€ 100,00<br />
€ 112,50<br />
€ 125,00<br />
€ 150,00<br />
€ 175,00<br />
€ 200,00<br />
€ 450,00<br />
€ 625,00<br />
€ 1.000,00<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 4 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.1.2<br />
Handelsentgelt Frankfurt Xetra2<br />
a) Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere pro ausgeführter Order und Handelstag<br />
1<br />
5,04 Basispunkte (fester Wert) mind. € 2,52<br />
Formel: Kurswert pro Ausführung x 5,04<br />
10.000<br />
b) Prozentnotierte öffentliche Anleihen pro ausgeführter Order und Handelstag<br />
Basis Nennwert <br />
Nennwert in Euro<br />
Handelsentgelt<br />
über<br />
bis<br />
Untergrenze pro Wertbasiert<br />
Order in Euro in (bp)<br />
0,00 30.000,00 0,63 5,00<br />
30.000,00 250.000,00 15,00 2,00<br />
250.000,00 3.675.000,00 50,00 0,40<br />
3.675.000,00 Cap: 147,00<br />
c) Prozentnotierte nicht öffentliche Anleihen und prozentnotierte Genussscheine<br />
pro ausgeführter Order und Handelstag - Basis Kurswert <br />
Kurswert in Euro<br />
Handelsentgelt<br />
über<br />
bis<br />
Untergrenze pro Wertbasiert<br />
Order in Euro in (bp)<br />
0,00 30.000,00 0,63 5,00<br />
30.000,00 250.000,00 15,00 2,00<br />
250.000,00 3.675.000,00 50,00 0,40<br />
3.675.000,00 Cap: 147,00<br />
d) Prozentnotierte nicht öffentliche Anleihen und prozentnotierte Genussscheine<br />
pro ausgeführter Order und Handelstag - Basis Nennwert <br />
Nennwert in Euro<br />
Handelsentgelt<br />
über<br />
bis<br />
Untergrenze pro Wertbasiert<br />
Order in Euro in (bp)<br />
0,00 30.000,00 0,63 5,00<br />
30.000,00 250.000,00 15,00 2,00<br />
250.000,00 3.675.000,00 50,00 0,40<br />
3.675.000,00 Cap: 147,00<br />
<br />
umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 5 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.2 Sonstige Fremdkosten<br />
1.2.1<br />
Xetra<br />
Kostenart<br />
Transaktionsentgelte der Deutsche Börse AG für<br />
XETRA-Aufträge in<br />
a) Aktien<br />
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
b) Fonds<br />
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
c) Renten<br />
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
Fremdkosten<br />
a) 0,48 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 0,60 1 <br />
, max. € 72,00 <br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,48<br />
10.000<br />
b) 0,48 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 0,60 *, max. € 18,00 <br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,48<br />
10.000<br />
c) Wert der ausgeführten Order<br />
Fixer Preis pro Order + wertbasierter<br />
Preis<br />
< € 100.000<br />
€ 1,80* + 0,48* Basispunkte (fester<br />
Wert)<br />
€ 100.000 - € 1.000.000<br />
€ 6,00* + 0,06* Basispunkte (fester<br />
Wert)<br />
Weitere Kosten bei CCP-fähigen Papieren:<br />
a) Liefergebühr (pro Order und Handelstag)<br />
• Clearing<br />
> € 1.000.000<br />
€ 9,00* + 0,03* Basispunkte (fester<br />
Wert)<br />
a) € 0,12 + 0,11 Basispunkte<br />
(fester Wert) max. € 6,50 pro Tag<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,11<br />
10.000<br />
b) Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)<br />
• laufende Kosten Xetra<br />
Weitere Kosten bei nicht CCP-fähigen Papieren:<br />
Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)<br />
• laufende Kosten Xetra<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
b) € 0,34 *<br />
€ 0,34 *<br />
€ 0,50 *<br />
<br />
umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 6 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.2.2<br />
Frankfurt Xetra2<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten<br />
Transaktionsentgelte der Deutsche Börse AG für<br />
Frankfurt Xetra2<br />
a) Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere<br />
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
b) Prozentnotierte Anleihen und Genussscheine<br />
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
c) Publikumsfonds<br />
(kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
• Fixes Transaktionsentgelt (€ 0,80 *)<br />
• Variables Transaktionsentgelt<br />
a) 0,96 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 0,60 1 <br />
, max. € 72,00 <br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,96<br />
10.000<br />
b) 0,96 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 0,90 *, max. € 24,00 <br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,96<br />
10.000<br />
c) € 0,80 <br />
+ 6,5 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 0,50 *, max. € 19,00 <br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 6,5<br />
10.000<br />
Weitere Kosten bei CCP-fähigen Papieren:<br />
a) Liefergebühr (pro Order und Handelstag)<br />
• Clearing<br />
a) € 0,12 + 0,11 Basispunkte<br />
(fester Wert) max. € 6,50 pro Tag<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,11<br />
10.000<br />
b) Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
b) € 0,06 *<br />
Weitere Kosten bei nicht CCP-fähigen Papieren:<br />
Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
€ 0,06 *<br />
€ 0,50 *<br />
<br />
umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 7 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.2.3<br />
Frankfurt Zertifikate AG<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten<br />
Fremdkosten für Xetra Frankfurt 2 (Frankfurt Zertifikate AG)<br />
a) Optionsscheine, Zertifikate und Aktienanleihen<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
b) Eigene Auslagen (pro Order und Handelstag)<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
a) 8,5 Basispunkte (fester Wert)<br />
max. € 10,50 1 <br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 8,5<br />
10.000<br />
b) € 0,06 *<br />
<br />
umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 8 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.2.4<br />
Börse Hamburg und Hannover<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten für die dt. Börsenplätze Hamburg und<br />
Hannover:<br />
a) Aktien<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
b) Handelssegment Fondsservice nur Hannover<br />
(unabhängig von der Odergröße)<br />
• fixes Transaktionsentgelt (€ 3,36 *)<br />
c) Alle anderen gehandelten Wertpapiergattungen<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
Fremdkosten<br />
a) 0,25‰ des Kurswertes<br />
mind. € 1,30 * max. € 11,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,25‰<br />
b) € 3,36 *<br />
c) 0,25‰ des Kurswertes<br />
mind. € 1,40 * max. € 11,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 0,25‰<br />
Weitere Kosten:<br />
a) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger (€ 0,06 *)<br />
b) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
a) € 0,06 *<br />
b) € 0,06 ∗<br />
€ 0,50 *<br />
∗ umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 9 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.2.5<br />
Börse Düsseldorf<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Düsseldorf:<br />
a) Aktien<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
b) Fonds und strukturierte Produkte<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
c) Renten<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
d) Alle anderen gehandelten Wertpapiergattungen, die nicht<br />
den Punkten a), b) und c) entsprechen<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
Fremdkosten<br />
a) 3,8 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 1,30 *, max. € 19,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8<br />
10.000<br />
b) 3,8 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 1,00 *, max. € 19,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8<br />
10.000<br />
c) 1,0 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 1,00 *, max. € 10,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 1,0<br />
10.000<br />
d) 3,8 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 1,30 *, max. € 19,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8<br />
10.000<br />
Weitere Kosten:<br />
a) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotenträger<br />
b) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
a) € 0,06 *<br />
b) € 0,06 ∗<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
€ 0,50 *<br />
∗ umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 10 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.2.6<br />
Börse Berlin<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten<br />
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Berlin:<br />
a) Aktien und Fonds<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
b) Renten<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
c) Strukturierte Produkte<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
d) Alle anderen gehandelten Wertpapiergattungen, die nicht<br />
den Punkten a), b) und c) entsprechen<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
Weitere Kosten:<br />
a) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger<br />
b) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
a) 3,8 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 1,30 *, max. € 15,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8<br />
10.000<br />
b) 1,0 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 1,30 *, max. € 9,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 1,0<br />
10.000<br />
c) 3,8 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 1,30 *, max. € 12,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8<br />
10.000<br />
d) 3,8 Basispunkte (fester Wert)<br />
mind. € 1,30 *, max. € 15,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 3,8<br />
10.000<br />
a) € 0,06 *<br />
b) € 0,06 ∗<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
€ 0,50 *<br />
∗ umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 11 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.2.7<br />
Börse Stuttgart<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart<br />
- verbriefte Derivate (Maklergebühr 3A):<br />
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller<br />
Teilausführungen des laufenden Tages)<br />
• variables Transaktionsentgelt (0,085% vom KW *)<br />
max. € 10,50 *<br />
b) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
Fremdkosten<br />
a) 0,085% vom KW *<br />
max. € 10,50 *<br />
b) € 0,06 *<br />
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart<br />
- Fonds (Maklergebühr 3B):<br />
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller<br />
Teilausführungen des laufenden Tages)<br />
• variables Transaktionsentgelt (0,10% vom KW *)<br />
max. € 12,18 *<br />
b) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger<br />
c) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
a) 0,10% vom KW *<br />
max. € 12,18 *<br />
b) € 0,06 *<br />
c) € 0,06 *<br />
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart<br />
- Aktien DAX (Maklergebühr 3C):<br />
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller<br />
Teilausführungen des laufenden Tages)<br />
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)<br />
• variables Transaktionsentgelt (0,336‰ vom KW *)<br />
mind. € 0,63 *<br />
b) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger<br />
c) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
a) € 4,20 * + 0,336‰<br />
vom KW * mind. € 0,63*<br />
b) € 0,06 *<br />
c) € 0,06 ∗<br />
∗ umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 12 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart<br />
- inländische Aktien -nicht DAX- und ausländische Aktien<br />
sowie stücknotierte Genussscheine (Maklergebühr 3D):<br />
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller<br />
Teilausführungen des laufenden Tages)<br />
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)<br />
• variables Transaktionsentgelt (0,672‰ vom KW *)<br />
mind. € 0,63 *<br />
b) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger<br />
c) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
a) € 4,20 * + 0,672‰<br />
vom KW * mind. € 0,63*<br />
b) € 0,06 *<br />
c) € 0,06 *<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
€ 0,50 *<br />
<br />
umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 13 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart<br />
- Renten Bund (Maklergebühr 3E):<br />
a) Transaktionsentgelt (Nennwertabhängig auf Basis aller<br />
Teilausführungen des laufenden Tages)<br />
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)<br />
• variables Transaktionsentgelt (siehe Staffel)<br />
a) € 4,20 ∗ + XX‰<br />
vom NW * (siehe Staffel)<br />
Nennwert in Euro var. Entgelt Minimum<br />
über<br />
bis<br />
0,00 25.000,00 0,630‰ 0,63 €<br />
25.000,00 50.000,00 0,336‰ 15,75 €<br />
50.000,00 125.000,00 0,235‰ 16,80 €<br />
125.000,00 250.000,00 0,218‰ 29,35 €<br />
250.000,00 500.000,00 0,134‰ 54,50 €<br />
500.000,00 1.000.000,00 0,084‰ 67,00 €<br />
1.000.000,00 1.500.000,00 0,063‰ 84,00 €<br />
1.500.000,00 2.000.000,00 0,053‰ 94,50 €<br />
2.000.000,00 2.500.000,00 0,050‰ 106,00 €<br />
2.500.000,00 3.500.000,00 0,042‰ 125,00 €<br />
3.500.000,00 5.000.000,00 0,034‰ 147,00 €<br />
5.000.000,00 15.000.000,00 0,025‰ 170,00 €<br />
15.000.000,00 25.000.000,00 0,021‰ 375,00 €<br />
25.000.000,00 50.000.000,00 0,017‰ 525,00 €<br />
50.000.000,00 0,013‰ 850,00 €<br />
b) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger<br />
c) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
b) € 0,06 *<br />
c) € 0,06 *<br />
∗ umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 14 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart<br />
- Renten Nicht-Bund (Maklergebühr 3F):<br />
a) Transaktionsentgelt (Nennwertabhängig auf Basis aller<br />
Teilausführungen des laufenden Tages)<br />
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)<br />
• variables Transaktionsentgelt (siehe Staffel)<br />
a) € 4,20 * + XX‰<br />
vom NW * (siehe Staffel)<br />
Nennwert in Euro var. Entgelt Minimum<br />
über<br />
bis<br />
0,00 25.000,00 0,630‰ 0,63 €<br />
25.000,00 50.000,00 0,336‰ 15,75 €<br />
50.000,00 125.000,00 0,235‰ 16,80 €<br />
125.000,00 250.000,00 0,218‰ 29,35 €<br />
250.000,00 500.000,00 0,134‰ 54,50 €<br />
500.000,00 1.000.000,00 0,101‰ 67,00 €<br />
1.000.000,00 2.500.000,00 0,067‰ 101,00 €<br />
2.500.000,00 0,050‰ 167,50 €<br />
b) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger<br />
c) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Stuttgart<br />
- Renten und prozentnotierte Genussscheine Entgelt nach<br />
Kurswert (Maklergebühr 3G):<br />
a) Transaktionsentgelt (Kurswertabhängig auf Basis aller<br />
Teilausführungen des laufenden Tages)<br />
• fixes Transaktionsentgelt (€ 4,20 *)<br />
• variables Transaktionsentgelt (siehe Staffel)<br />
b) € 0,06 *<br />
c) € 0,06 ∗<br />
a) € 4,20 * + XX‰<br />
vom KW * (siehe Staffel)<br />
Kurswert in Euro var. Entgelt Minimum<br />
über<br />
bis<br />
0,00 25.000,00 0,630‰ 0,63 €<br />
25.000,00 50.000,00 0,336‰ 15,75 €<br />
50.000,00 125.000,00 0,235‰ 16,80 €<br />
125.000,00 250.000,00 0,218‰ 29,35 €<br />
250.000,00 500.000,00 0,134‰ 54,50 €<br />
500.000,00 1.000.000,00 0,101‰ 67,00 €<br />
1.000.000,00 2.500.000,00 0,067‰ 101,00 €<br />
2.500.000,00 0,050‰ 167,50 €<br />
b) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger<br />
c) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
b) € 0,06 *<br />
c) € 0,06 *<br />
∗ umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 15 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.2.8<br />
Börse München<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten<br />
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz München:<br />
a) Aktien, Fonds, ETFs, ETCs und sonstige Wertpapiere:<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
b) Anleihen:<br />
(Kurswertabhängig auf Basis aller Teilausführungen des<br />
laufenden Tages)<br />
Weitere Kosten:<br />
a) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger (€ 0,06 *)<br />
b) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
a) 2,9 Basispunkte<br />
mind. € 1,30 *, max. € 14,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 2,9<br />
10.000<br />
b) 1,0 Basispunkte<br />
mind. € 1,00 *, max. € 10,00 *<br />
Formel: Kurswert pro Ausf. x 1,0<br />
10.000<br />
a) € 0,06 *<br />
b) € 0,06 ∗<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
€ 0,50 *<br />
1.2.9<br />
Tradegate Exchange<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten<br />
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Tradegate Exchange<br />
a) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
a) € 0,12 *<br />
€ 0,50 *<br />
∗ umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 16 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.2.10<br />
Quotrix<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten<br />
Fremdkosten für den dt. Börsenplatz Quotrix<br />
a) Abwicklungskosten Börse<br />
• Schlussnotendatenträger (€ 0,06 *)<br />
• SNO-Kosten (€ 0,16 *)<br />
b) Eigene Auslagen<br />
• Börsennutzungsgebühr<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
a) € 0,22 *<br />
b) € 0,06 *<br />
€ 0,50 *<br />
1.2.11<br />
Außerbörslicher Quote- und Limithandel<br />
Kostenart<br />
Fremdkosten<br />
Abwicklungskosten außerbörslicher Quote- und Limithandel:<br />
a) Eigene Auslagen<br />
• Direkthandel Nutzungsgebühr<br />
Abwicklungsgebühr Namensaktien im Kauf<br />
(pro Order und Handelstag)<br />
a) € 0,22 *<br />
€ 0,50 *<br />
<br />
umsatzsteuerpflichtig (wird der <strong>Sparkasse</strong> <strong>Osnabrück</strong> von Dritten in Rechnung gestellt)<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 17 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-
1.3 Finanztransaktionssteuern<br />
1.3.1<br />
Französische Finanztransaktionssteuern (FFTT)<br />
Französische Finanztransaktionssteuer (FFTT) nur im Kauf<br />
Beim Kauf von ADR, GDR, EDR oder einer Aktie von einem in<br />
Frankreich domizilierten Unternehmen, dessen Marktkapitalisierung<br />
zum Stichtag 1.12. eines jeden Jahres 1 Milliarde Euro<br />
oder mehr beträgt, werden 0,20% Finanztransaktionssteuer<br />
(FFTT) vom Kurswert berechnet.<br />
0,20% vom Kurswert<br />
1.3.2<br />
Italienische Finanztransaktionssteuern (IFTT)<br />
Italienische Finanztransaktionssteuer (IFTT) nur im Kauf<br />
Beim Kauf von ADR, GDR oder einer Aktie von einem in Italien<br />
domizilierten Unternehmen, dessen Marktkapitalisierung<br />
zum Stichtag 1.12. eines jeden Jahres größer 500 Millionen<br />
Euro ist, werden Finanztransaktionssteuer (IFTT) berechnet.<br />
Die Steuersätze unterscheiden sich börsenplatzbezogen<br />
für Aktienkäufe an einem regulierten<br />
Markt oder via MFT<br />
• ab 2014: 0,10% vom Kurswert<br />
für OTC-Transaktionen<br />
• ab 2014: 0,20% vom Kurswert<br />
1.4 Rückgabe Bundesschatzbriefe<br />
Kostenart<br />
Abwicklungskosten (Schlussnotengebühr)<br />
Fremdkosten<br />
€ 0,36 je Auftrag<br />
Anlage 1 Fremde Kosten Version: 1. Januar 2014 Seite 18 von 18<br />
-Wertpapiergeschäft-