RECHTSSICHER • REVISIONSFEST ... - BankPraktiker

Bank
Jahresverzeichnis 2010
Praktiker
RECHTSSICHER • REVISIONSFEST • RISIKOGERECHT
BankPraktiker.de
Herausgeber:
Werner Böhnke,
Vorstandsvorsitzender, WGZ Bank
Dr. Jürgen Ellenberger,
Richter am BGH, Bankrechtssenat
Dr. Peter Hanker,
Vorstandssprecher, Volksbank Mittelhessen eG
Wolfgang Hartmann,
Vorstandsvorsitzender des Instituts für
Risikomanagement und Regulierung,
ehem. Mitglied des Vorstands und CRO,
Commerzbank AG
Walter Kleine,
Vorstandsvorsitzender, Sparkasse Hannover
Prof. Dr. Thomas A. Lange,
Sprecher des Vorstands, National-Bank AG
Dr. Hans Richter,
Oberstaatsanwalt, Leiter der Abteilung Bank-,
Börsen- und Insolvenzstraftecht, Schwerpunktstaatsanwaltschaft
für Wirtschaftsstrafrecht,
Stuttgart
Karl Matthäus Schmidt,
Vorstandssprecher, quirin bank AG
Werner Severin,
stv. Vorsitzender des Vorstands, SaarLB
Prof. Dr. Franz-Christoph Zeitler,
Vize-Präsident der Deutschen Bundesbank
Finanz Colloquium
Heidelberg
Autorenverzeichnis Seite 1– 5
Beitragsverzeichnis Seite 6 –9

Autorenverzeichnis
Autoren Info/Biografie Seitenangabe
Abend, Thomas Direktor, Bereichsleiter Marktfolge Aktiv sowie Intensiv- und
Sanierungsbetreuung und Kreditabwicklung, Südwestbank AG
Achtelik, Dr. Olaf Rechtsanwalt, Abteilungsdirektor Recht & Regulierung, Verband
Deutscher Bürgschaftsbanken (VDB)
Adam, Torsten Kreditanalyst, Mainzer Volksbank eG 320
Arendt, Heiko Abteilungsleiter HaspaJoker Kundenklub, Hamburger Sparkasse 128
Bauer, Frank Michael Rechtsanwalt, LL. M. oec., Leiter Fachbereich Recht, Kreissparkasse Köln 360
Becker, Axel Revisionsleiter, Taunus-Sparkasse 160
Bergles, Siegfried Dipl.-oec., Geschäftsführer, Western Union Financial Services GmbH 436
Biele, Andreas Vice President, Capital Markets Solutions, Debt-/Rating Advisory,
UniCredit Markets & Investment Banking – Bayerische Hypo- und
Vereinsbank AG
Bödeker, Dr. Vinzenz Partner der Kanzlei Heuking Kühn Lüer Wojtek 436
Bogumil, Tanja HHL – Leipzig Graduate School of Management 78
Breitenbach, Gregor Leiter Risikomanagement im Bereich Kredit, DZ BANK AG Deutsche
Zentralgenossenschaftsbank
Buhl, Benedikt Sprecher des Vorstands, Oldenburgische Landesbank AG 466
Büschelberger, Jürgen Bundesbankdirektor, Referatsleiter Banken und Finanzaufsicht, Hauptverwaltung
München der Deutschen Bundesbank
Butscher, Michael Abteilungsdirektor, Kreditstrukturierung und Credit Advisory, BayernLB 44
Dreier, Dr. Nils Rechtsanwalt, Hermann Jobe und Partner, München 282
Eßer, Gert Bereichleiter, Interne Revision, Citibank Privatkunden AG & Co. KGaA 132
Fentz, Volker Abt. Dir. Corporate & Investment Banking, UniCredit Bank AG, Mainz 320
Fikentscher, Walter Direktor, Kreditstrukturierung und Credit Advisory, BayernLB 44
Freckmann, Peter Rechtsanwalt, Bereich Recht Bausparkasse Schwäbisch Hall AG,
Schwäbisch Hall
Friedrich, Walter WP/StB, Genossenschaftsverband Bayern e. V. 116
Fritz, Dr. Stefan Leiter des Fachbereichs Erb- und Stiftungsmanagement,
HypoVereinsbank Wealth Management
Gebhard, Michael StB, Genossenschaftsverband Bayern e. V. 116
BankPraktiker Jahresverzeichnis 2010
478
142
71
210
458
410
230,
370
1

Autorenverzeichnis
Autoren Info/Biografie Seitenangabe
Gehrer, Jörg Spezialist Votierung und Analyse, Qualitätssicherung Kredit, Westerwald
Bank eG, Volks- und Raiffeisenbank, Hachenburg
Geltinger, Andreas Abteilungsdirektor, Vorstandsstab/Konzernentwicklung, BayernLB 44
Göpfert, Marcus HHL – Leipzig Graduate School of Management 78
Grabe, Nicole Abteilungsleiterin, Interne Revision, Schwerpunkt Vertriebsprüfungen,
Citibank Privatkunden AG & Co. KGaA
Greiner, Peter Abteilungsleiter, Prokurist, Qualitätssicherung Kredit, Westerwald
Bank eG, Volks- und Raiffeisenbank, Hachenburg
Gropp, Stefanie Immobiliensachverständige, Bewertungsmanagement, NORD/LB 472
Günther, Thomas O. LL.M. oec, Rechtsanwalt und Chefsyndikus, Volksbank Bonn Rhein-Sieg eG 14,
462
Helfer, Michael Geschäftsführer, AuditManagement LiVE, Berlin 256
Herdin, Gabriele Management Training, selbständige Trainerin und freie
Personalentwicklerin für die Volksbank Mittweida
Heurung, Christian Senior Manager, Advisory EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH 272
Hildner, Rolf Vorstandsvorsitzender, Wiesbadener Volksbank eG 256
Hoffelder, Michael Vorstandsvorsitzender, Deutsche Bank Bauspar AG 167
Illig, Wolfgang Prokurist, Landsberg-Ammersee Bank eG Volks- und Raiffeisenbank 316
Jobe, Clemens J. Rechtsanwalt, Hermann Jobe und Partner, München 282
Jost, Oliver Head of Group Compliance, Commerzbank AG 20
Judenhagen, Nils Grundsatzabteilung, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
(BaFin)
Jungmann, Ulrich diplomierter Sparkassenbetriebswirt, Leiter Kreditüberwachung,
EDEKABANK AG, zuvor Consultant bei der msgGillardon AG und 17 Jahre
Erfahrung in der S-Finanzgruppe
Käfferlein, Stefan Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Schneider und Geiwitz GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft
Kern, Dr. Marco Prokurist und Bereichsleiter Unternehmensentwicklung/-steuerung,
Evangelische Kreditgenossenschaft eG und Vorstand der Direct
Services AG
Kristen, Sebastian Rechtsanwalt, Syndikus, Abteilung Bank- und Kapitalmarktrecht,
DekaBank Deutsche Girozentrale, Frankfurt/M.
2 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2010
486
132
486
180
458
90
210
36
217

Autorenverzeichnis
Autoren Info/Biografie Seitenangabe
Lauer, Dr. Jörg Direktor Immobilienkunden Europa, Landesbank Baden-Württemberg 122
Lorenz, Thomas Dipl-Betriebswirt (FH), Referent für das Thema Kalkulation,
Sparkassenverband Bayern
Löscher, Lucretia Rechtsanwältin, Consultant, HHL – Leipzig Graduate School of
Management
Maurer, Thomas Direktor Bereich Revision, Münchner Bank eG 224
Münscher, Dr. Michael Syndikus, Rechtsabteilung, COMMERZBANK AG 366
Muskat-Nickel, Sandra Geschäftsfeldleiterin PersonalQualität, TÜV Hessen 341
Muthers, Helmut Gründer und Inhaber des MUTHERS INSTITUT für Strategisches Chancen-
Management
Neumann, M.A., Michael wissenschaftlicher Mitarbeiter und Doktorand am Lehrstuhl für
Entrepreneurship der Universität Oldenburg
Nolte, Thomas Bereichsleiter Interne Revision, Sparkasse Hannover 184,
262
Pfleiderer, Susanne Rechtsanwältin, TSP Bank- und Kapitalmarktrecht, Stangier Regel
Borchard Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Baden-Baden, vormals
Syndikusanwältin der Sparkasse Baden-Baden Gaggenau
Piepel, Bernhard Regierungsdirektor, Leiter des für die Aufsicht über süddeutsche
Sparkas sen zuständigen Referats der BaFin, Bonn
Plaumann-Ewerdwalbesloh,
Michael
Partner, Advisory EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH 272
Plesse, Jörg Erb- und Stiftungsmanager im Private Banking, NORD/LB, Certified Estate
Planner (CEP) und Certified Foundation and Estate Planner (CFEP)
Portisch, Prof. Dr. Wolfgang Leiter des Bereichs Bank- und Finanzmanagement an der Hochschule
Emden-Leer und wissenschaftlicher Leiter des IQS Institut für Qualität
und Standards in der Insolvenzabwicklung
Pütz, Karlheinz Generationenberater, Volksbank Ettlingen eG Vorsorge –
Vermögensnachfolge – Nachlassplanung
Rausch, Peter Prokurist und Bereichsleiter Personalmanagement, Volksbank
Mittelhessen eG
BankPraktiker Jahresverzeichnis 2010
326
78
416
376
26
312
190,
370
376,
466
268
341,
390
3

Autorenverzeichnis
Autoren Info/Biografie Seitenangabe
Reuse, Svend Dipl.-Betriebsw. (FH)/Dipl.-Inform. (FH), MBA, Abteilungsleiter Controlling,
Sparkasse Mülheim an der Ruhr, Dozent an der Fachhochschule für
Oekonomie und Management. Seit 2007 Doktorand an der Masaryk-
Universität Brno, Tschechien, Fachrichtung Finanzwesen
Richter, Dr. Hans Oberstaatsanwalt, Leiter der Abteilung Bank-, Börsen- und
Insolvenzstrafrecht, Schwerpunktstaatsanwaltschaft für
Wirtschaftskriminalität, Stuttgart
Rösler, Dr. Patrick Rechtsanwalt, Geschäftsführer Finanz Colloquium Heidelberg GmbH 84,
428
Sahin, Dr. Ali Rechtsanwalt und Partner mit dem Tätigkeitsschwerpunkt
Informationstechnologie und Datenschutz bei der Kanzlei Baker &
McKenzie in Frankfurt/M.
Sahlberg, Sven Geschäftsführer, Affinion International GmbH, Hamburg 128
Sänger, Kirsten Leiterin Geschäftsbereich Treasury Management Group, HSBC Trinkaus,
Düsseldorf
Sauter, Uwe Regionalmarktleiter Ladenburg der Volksbank Kurpfalz H+G Bank eG 278
Schmid, Dr. Joachim, Ph.D. Sanierer für notleidende Kreditengagements, Landsberg-Ammersee
Bank eG Volks- und Raiffeisenbank
Schmidt, Wolfgang Systemischer Coach ADG, INSIGHTS-Trainer und Kooperationspartner
des Finanz Colloqium Heidelberg
Schnüttgen, Michael Leiter Qualitätsmanagement, Prozessverantwortlicher Aktivprozesse,
Südwestbank AG sowie Geschäftsführer SWB Treuhand GmbH
Schröter, Dr. Karsten Bankabteilungsdirektor, Leiter Bewertungsmanagement,
Tätigkeitsschwerpunkt Bewertungsmethoden und -prozesse, NORD/LB
Schwarz, Florian FFE Media 384
Schwarzbauer, Florian Vertriebstrainer in der Rottaler Raiffeisenbank eG und freiberuflicher
Consultant für innovatives Bankenmarketing
Seib, Jürgen Regionalmarktleiter Schriesheim/Odenwald der Volksbank Kurpfalz H+G
Bank eG
Seidel, Thomas Group Compliance Advisory, Commerzbank AG 20
Selbherr, Guy Geschäftsführer, Bürgschaftsbank Baden-Württemberg GmbH 142
Sohn, Sebastian L. Kundenberater, Wiesbadener Volksbank eG 32
Steinwachs, Torsten Rechtsanwalt/Syndikus; Kanzlei Dr. Geilhof & Kollegen, Marburg;
Winkelmann Consult, Hamburg/Frankfurt/M.
4 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2010
65
42,
334
262
138
316
278
478
472
384,
416
278
210

Autorenverzeichnis
Autoren Info/Biografie Seitenangabe
Svoboda, Dr. Martin Ph. D., Dekan der Masaryk Universität (Brno), Inhaber des Lehrstuhls für
Finanzen und Kapitalmärkte
Thaler (M. A.), Michael Personalreferent, Strategische Personalentwicklung, Personalcontrolling
und Personal-/Nachfolgeplanung, Sparkasse Rhein-Nahe
Theewen, Dr. Eckhard M. Rechtsanwalt und Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht,
Lehrbeauftragter der Hagen Law School an der FernUniversität in Hagen,
Inhaber der DR. THEEWEN BANKRECHTSPRAXIS, Kanzlei für Bank- und
Kapital anlagerecht, Sanierung und Insolvenz, Düsseldorf
Ullrich, Walter Direktor, Unternehmensbereich Interne Revision, Hamburger Sparkasse AG 184
Vorpeil, Klaus Rechtsanwalt und Banksyndikus, Mainz 174
Walter, Dr. Karl-Friedrich Mitglied des Vorstands, Verband der PSD Banken e. V., Bonn 233
Weinerth, Andrea Consultant, Advisory EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH 272
Wimmer, Prof. Dr. Konrad Finanzmathematischer Sachverständiger, Dingolfing 84,
428
Wohlert, Dirk Prof. für Finanzwesen, Hochschule Neu-Ulm 160
Zawilla, Peter Geschäftsführer der FMS Fraud Management and Services GmbH,
Bielefeld
Zintl, Leonhard Vorstand, Volksbank Mittweida eG 180
BankPraktiker Jahresverzeichnis 2010
65
288
238
334,
421
5

Beitragsverzeichnis
Beitragstitel Autoren Seitenangabe
Umkehr der Kickback-Rechtsprechung? Günther, Thomas O. 14
Die Bekämpfung der Finanzierung des Terrorismus Jost, Oliver
Seidel, Thomas
Anderkonten, WEG-Konten, Mietkautionskonten u. a.
Sonderkontoformen
6 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2010
Pfleiderer, Susanne 26
Einführung eines Mobilen Vertriebs Sohn, Sebastian L. 32
Risikokonzentrationen – Was tun? Kern, Dr. Marco 36
Praxisfall Bankenstrafrecht: Strafbarkeit bei Überziehungskrediten
über alle „Hierarchiestufen“
Proaktive Beratung von Firmenkunden mittels Ertragswertsimulation Butscher, Michael
Fikentscher, Walter
Geltinger, Andreas
Stresstests Reuse, Svend
Svoboda, Dr. Martin
Die öffentlich-rechtlichen Banken in Deutschland aus externer
Ratingsicht
Kundenorientierung: Optimierung von Banköffnungszeiten am
Fallbeispiel der Volksbank Leipzig
Richter, Dr. Hans 42
Biele, Andreas 71
Löscher, Lucretia
Göpfert, Marcus
Bogumil, Tanja
Vorfälligkeitsentschädigung bei Forwarddarlehen Wimmer, Prof. Dr. Konrad
Rösler, Dr. Patrick
Wer braucht denn noch eine Bankfiliale? Jungmann, Ulrich 90
Betrugsprävention (auch) in Regionalbanken Friedrich, Walter
Gebhard, Michael
Gewerbliche Immobilienfinanzierung nach der Krise Lauer, Dr. Jörg 122
Mehrwert wirkt: Erfahrungen aus der Praxis Arendt, Heiko
Sahlberg, Sven
Zentrale Kontrolleinheiten zur Optimierung risikoorientierter
Prüfungsansätze im Vertrieb
Eßer, Gert
Grabe, Nicole
Zinsderivate sind besser als ihr Ruf Sänger, Kirsten 138
Der neue Beihilferechner für Bürgschaftsbanken Achtelik, Dr. Olaf
Selbherr, Guy
20
44
65
78
84
116
128
132
142

Beitragsverzeichnis
Beitragstitel Autoren Seitenangabe
Neue MaComp Becker, Axel
Wohlert, Dirk
Eigenheimrentengesetz: Wohn-Riester Hoffelder, Michael 167
Bankgarantien Vorpeil, Klaus 174
Talent Management: Ein Programm zur Veränderung Zintl, Leonhard
Herdin, Gabriele
Neue Impulse für die Corporate Governance in Kreditinstituten Nolte, Thomas
Ullrich, Walter
Erb- und Stiftungsmanagement Plesse, Jörg 190
BilMoG und Financial Covenants Käfferlein, Stefan
Steinwachs, Torsten
Breitenbach, Gregor
Vertraulichkeitsvereinbarungen Kristen, Sebastian 217
Risikoorientierte Prüfung der Kundengeschäftssteuerung Maurer, Thomas 224
Finanzprodukte in der Nachfolgeplanung Fritz, Dr. Stefan 230
Zinsbuch: Verlustfreie Bewertung Walter, Dr. Karl-Friedrich 233
Engagementsanierung vs. Unternehmenssanierung Theewen, Dr. Eckhard M. 238
Gute Corporate Governance in Regionalbanken Hildner, Rolf
Helfer, Michael
Mitarbeiterdaten – Grauzonen bei der Revisionsarbeit? Sahin, Dr. Ali, Nolte, Thomas 262
Nachlassmanagement Pütz, Karlheinz 268
BilMoG – konkretisierte Überwachungspflichten und erweiterte
Offenlegungsanforderungen
Plaumann-Ewerdwalbesloh, Michael
Heurung, Christian
Weinerth, Andrea
Systemisches Coaching in der Bankpraxis Schmidt, Wolfgang
Sauter, Uwe
Seib, Jürgen
Haftung von Bankmanagern Jobe, Clemens J.
Dreier, Dr. Nils
Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter emotional binden Thaler (M. A.), Michael 288
MaRisk-Novelle: Erschwerter Zugang zur Geschäftsleiterposition? Piepel, Bernhard 312
BankPraktiker Jahresverzeichnis 2010
160
180
184
210
256
272
278
282
7

Beitragsverzeichnis
Beitragstitel Autoren Seitenangabe
Führungstechnik im 21. Jahrhundert Illig, Wolfgang
Schmid, Dr. Joachim, Ph.D.
Rückstellungen nach BilMoG Fentz, Volker
Adam, Torsten
Implizite Optionen im Kundengeschäft Lorenz, Thomas 326
Missbrauchspraktiken bei der Betreuung vermögender Kunden Richter, Dr. Hans
Zawilla, Peter
Banken als TÜV-zertifizierter Ausbildungsbetrieb Rausch, Peter
Muskat-Nickel, Sandra
Im Fahrstuhl nach oben – Compliance nach den MaComp Bauer, Frank Michael 360
Musterwiderrufsinformation für Verbraucherdarlehensverträge Münscher, Dr. Michael 366
Vermögensanlage für Stiftungen Fritz, Dr. Stefan
Plesse, Jörg
Effiziente Insolvenzprozesse in Kreditinstituten Portisch, Prof. Dr. Wolfgang
Neumann, M.A., Michael
Durch die Hintertür ins Herz der Kunden Schwarzbauer, Florian
Schwarz, Florian
Professionelle Führungskräfteentwicklung Rausch, Peter 390
Aktuelle Rechtsprobleme zur Grundschuld Freckmann, Peter 410
Generation 50plus und Social Media: Ein Widerspruch? Muthers, Helmut
Schwarzbauer, Florian
Präventionsansätze gegen Manipulationspraktiken im
Privatkundengeschäft
8 BankPraktiker Jahresverzeichnis 2010
316
320
334
341
370
376
384
416
Zawilla, Peter 421
Berechnung von Verzugszinsen bei Krediten Rösler, Dr. Patrick
Wimmer, Prof. Dr. Konrad
Auswirkungen des neuen Zahlungsdienstegesetzes auf
Finanztransfergeschäfte
Bergles, Siegfried
Bödeker, Dr. Vinzenz
Risikomonitoring durch die deutsche Bankenaufsicht Büschelberger, Jürgen
Judenhagen, Nils
Das P-Konto in der Bankpraxis Günther, Thomas O. 462
428
436
458

Beitragsverzeichnis
Beitragstitel Autoren Seitenangabe
Programm-Mezzanine: Anschlussfinanzierung gesucht Portisch, Prof. Dr. Wolfgang
Buhl, Benedikt
Wohnungsstandorte: Bewertung unter demografischen Aspekten Gropp, Stefanie
Schröter, Dr. Karsten
Optimierung der Kreditprozesse Abend, Thomas
Schnüttgen, Michael
Problemfall Photovoltaikanlage Gehrer, Jörg
Greiner, Peter
BankPraktiker Jahresverzeichnis 2010
466
472
478
486
9