Nachhaltigkeitsbericht 2012 - DG Hyp

Vorwort | Unternehmensporträt der DG HYP | Ökonomische Verantwortung | Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter | Gesellschaftliches Engagement
Corporate Governance und Compliance
Die DG HYP bekennt sich zu den Grundsätzen einer verantwortungsvollen
Unternehmensführung. Mithilfe unserer
Corporate Governance schaffen wir einen Ordnungsrahmen,
der alle rechtlichen Aspekte und betrieblichen Grundsätze
umfasst.
Zusammenspiel von Vorstand und Aufsichtsrat
Dem Vorstand obliegt die Leitung der Bank, der Aufsichtsrat
überwacht und berät den Vorstand. Dabei sind Vorstand
und Aufsichtsrat dem Unternehmensinteresse verpflichtet.
Der Vorstand führt die Geschäfte nach Maßgabe der
bestehenden gesetzlichen Vorschriften und sorgt für deren
Einhaltung innerhalb der DG HYP. Die Aufgaben des Vorstands
ergeben sich dabei maßgeblich aus der Satzung der
DG HYP und der Geschäftsordnung für den Vorstand, dem
AktG, dem KWG sowie den MaRisk. Primäre Aufgabe des
Vorstands ist die Bestimmung der strategischen Ausrichtung
der Bank, die er dem Aufsichtsrat vorstellt, mit diesem
erörtert und anschließend umsetzt. Der Vorstand hat ein
Risikomanagementsystem installiert, das den gesetzlichen
Anforderungen entspricht.
Der Aufsichtsrat agiert nach Maßgabe der bestehenden
gesetzlichen Vorschriften und der unternehmensspezifischen
Regelungen in der Satzung der DG HYP sowie der
Geschäftsordnung für den Aufsichtsrat sowohl reaktiv als
auch präventiv. Im Interesse einer effizienten Arbeitserledigung
hat der Aufsichtsrat dazu Ausschüsse eingerichtet.
Der Vorstand informiert den Aufsichtsrat turnusmäßig über
die geschäftsrelevanten Planungen und Entwicklungen,
in wesentlichen Fällen auch anlassbezogen. Besonderes
Augen merk gilt dabei der Darstellung und Beurteilung der
Risikosituation. Präventiv hat der Aufsichtsrat Geschäfte von
grundlegender Bedeutung definiert, die der Zustimmung
des Aufsichtsrats bedürfen. Der Aufsichtsrat der DG HYP
besteht satzungsgemäß aus 18 Mitgliedern. Davon werden
auf Basis des Drittelbeteiligungsgesetzes zwölf Mitglieder
von der Hauptversammlung und sechs Mitglieder von den
Arbeitnehmern gewählt.
Transparente Rechnungslegung
Für eine umfangreiche und transparente Berichterstattung
im Rahmen des Geschäftsberichts und der Halbjahresberichte
erfüllt die DG HYP die anzuwendenden Rechnungslegungsgrundsätze.
Der Jahresabschluss wird vom
Vorstand aufgestellt und von einem externen Abschlussprüfer
sowie vom Aufsichtsrat geprüft. Über die Feststellung
des Jahresabschlusses beschließt der Aufsichtsrat.
Compliance
Unter Compliance verstehen wir die Gesamtheit aller
Maßnahmen zur Einhaltung der geltenden Gesetze und Regularien.
Hierzu gehören insbesondere die Bekämpfung von
Korruption, Geldwäsche und Betrug.
Als Finanzdienstleister sind zudem der Schutz und das
Vertrauen unserer Stakeholder von enormer Bedeutung.
Aus diesem Grund binden wir unseren Compliance-Verantwortlichen
frühzeitig bei der Umsetzung neuer regulatorischer
Vorgaben, zum Beispiel für die Entwicklung neuer
Prozesse und Produkte, ein. Wir stellen sicher, dass keine
Interessenkonflikte zwischen unseren Kunden, unseren Mitarbeiterinnen
und Mitarbeitern und uns als Bank entstehen.
Die Einhaltung sämtlicher nationaler und internationaler Standards
entspricht nicht nur unserem Selbstverständnis, sondern
stellt auch hohe Anforderungen an unsere Compliance.
Unser Compliance Office berät und unterstützt unsere
Geschäftseinheiten bei der Umsetzung und Einhaltung der
rechtlichen Anforderungen und sorgt für einen ständigen
Informationsaustausch. Es bewertet und überwacht die Einhaltung
der Regelungen und achtet auf ein ordnungsgemäßes
Verhalten unserer Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter.
Es stellt Verhaltensverstöße fest und ahndet sie ent sprechend.
Unser Compliance Office ist organisatorisch zusammengefasst
mit der zentralen Stelle für Geldwäsche- und
Betrugsprävention und dem Datenschutz. Zur Wahrung
der Unabhängigkeit besteht für diesen Bereich eine direkte
organisatorische, fachliche und disziplinarische Anbindung
an den Vorstand. Zur Information unserer Mitarbeiterin-
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