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EUROPÄISCHE
KOMMISSION
Brüssel, den 29.11.2013
COM(2013) 845 final
BERICHT DER KOMMISSION AN DEN RAT UND DAS EUROPÄISCHE
PARLAMENT
Zusammenfassender Bericht zur Überwachung und Bewertung des
Forschungsprogramms des Forschungsfonds für Kohle und Stahl
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BERICHT DER KOMMISSION AN DEN RAT UND DAS EUROPÄISCHE
PARLAMENT
Zusammenfassender Bericht zur Überwachung und Bewertung des
Forschungsprogramms des Forschungsfonds für Kohle und Stahl
1. EINLEITUNG
Der Forschungsfonds für Kohle und Stahl der Europäischen Kommission, nachstehend
„RFCS”, wurde im Jahr 2002 gegründet, um die Wettbewerbsfähigkeit des europäischen
Kohle- und Stahlsektors aufbauend auf dem Erbe des außer Kraft getretenen Vertrags über die
Europäische Gemeinschaft für Kohle und Stahl zu fördern. In den 11 Jahren seines Bestehens
hat der RFCS der Industrie, Hochschulen und Forschungseinrichtungen für Forschungs-,
Pilot- und Demonstrationsprojekte Kofinanzierungsmittel im Umfang von insgesamt
600 Mio. EUR (in der Regel 55 Mio. EUR pro Jahr) zur Verfügung gestellt.
Gemäß Artikel 38 der Rechtsgrundlage des Forschungsfonds für Kohle und Stahl
(Entscheidung 2008/376/EG des Rates) 1 hat die Kommission kürzlich eine Überwachung des
Forschungsprogramms und eine Bewertung des erwarteten Nutzens durchgeführt. Für die
Durchführung dieser beiden Aufgaben wurde ein Gremium aus unabhängigen
Sachverständigen eingesetzt.
Die Überwachung sollte sich unter Einbeziehung aller operativen Aspekte auf die
Durchführung des Programms seit 2002 erstrecken, ferner sollten Empfehlungen für künftige
Verbesserungen und etwaige Vereinfachungen der derzeitigen Verfahren gegeben werden.
Der betreffende Bericht wurde gemäß Absatz 1 des genannten Artikels 38 im Jahr 2013 in
elektronischem Format auf der Website des RFCS veröffentlicht 2 .
Die Bewertung erfolgte nach dem Abschluss von Projekten, die vom RFCS zwischen 2003
und 2010 kofinanziert worden waren; ihr Ziel bestand darin, den qualitativen und
quantitativen Nutzen für die Gesellschaft und die betreffenden Sektoren zu ermitteln. Der
Bewertungsbericht und sein technischer Anhang wurden gemäß Absatz 2 des genannten
Artikels 38 im Jahr 2013 in elektronischem Format auf der Website 2 des RFCS veröffentlicht.
Nach Konsultation des Ausschusses für Kohle und Stahl (COSCO) wurde vereinbart, einen
kombinierten Bericht zur Überwachung und Bewertung in Papierform und in elektronischem
Format zu veröffentlichen. Somit wurde der endgültige kombinierte Bericht vom Amt für
Veröffentlichungen der Europäischen Union im September 2013 veröffentlicht, er ist jetzt
über den „EU-Bookshop“ online und öffentlich zugänglich. 3
2. METHODIK
Zur Festlegung des administrativen und finanziellen Rahmens für die Überwachung und
Bewertung setzten die Kommissionsdienststellen im Oktober 2010 einen internen
1
2
3
Amtsblatt der Europäischen Union vom 20. Mai 2008, ABl. L130.
http://cordis.europa.eu/coal-steel-rtd/home_en.html
Monitoring&Assessment Report of the Research Programme for the Research Fund for Coal and Steel.
European Commission, DG Research and Innovation. © European Union 2013. ISBN 978-92-79-
29742-7, URL http://dx.doi.org/10.2777/11062.
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Lenkungsausschuss unter dem Vorsitz von Alan Haigh ein, dem für das RFCS zuständigen
Referatsleiter. Gemäß Artikel 38 Absatz 3 und Artikel 39 der Rechtsgrundlage des RFCS und
nach Konsultation mit dem COSCO im Jahr 2010 wurde im Jahr 2011 ein Gremium
unabhängiger externer Sachverständiger zur Unterstützung der Kommission bei dieser
Aufgabe eingerichtet. Den Vorsitz in dem Sachverständigengremium führte Prof. Dr.-Ing.
Wuppermann; bei den anderen Mitgliedern handelt es sich um hoch qualifizierte
Sachverständige, die auf Empfehlung der Beratungsgremien Kohle und Stahl (CAG und
SAG) vom Kohle- und Stahlsektor benannt wurden.
Das Sachverständigengremium erarbeitete einen Katalog von Spezifikationen für die
Überwachungs- und Bewertungsmaßnahmen sowie eine Methodik einschließlich eines langen
und eines kurzen Fragebogens und eines Programms von Kontrollbesuchen mit
hochqualifizierten Berichterstattern. Der COSCO billigte die Spezifikationen und die
vorgeschlagene Methodik auf seiner Sitzung im Jahr 2011.
Mit Unterstützung der Vorsitzenden und der anderen Mitglieder der technischen Gruppen
wurden alle 198 zwischen 2003 und 2010 abgeschlossenen Projekte analysiert, um einen
Überblick über die wichtigsten Ergebnisse zu erhalten. Dabei wurden 78 Vorhaben ermittelt,
die für die Quantifizierung des Nutzens geeignet erschienen. Von diesen Projekten wurden 46
Projekte einer eingehenden Analyse unterzogen, die auch technische Kontrollbesuche und die
Ausfüllung eines langen Fragebogens umfasste (nähere Angaben zu diesen Bewertungen sind
dem Anhang zu dem Bewertungsbericht zu entnehmen). Schließlich wurde eine Gruppe von
23 Projekten für die Quantifizierung des tatsächlichen und potenziellen Nutzens für die
Begünstigten und für den Sektor ermittelt.
Die vorläufigen Ergebnisse dieser Untersuchung wurden auf den COSCO-Sitzungen von
2012 und 2013 vorgestellt. In Luxemburg wurde am 19. und am 20. September 2012 eine
Konferenz veranstaltet, um die Ergebnisse des Überwachungsberichts einem breiteren
Publikum zu präsentieren und das zehnjährige Bestehen des Instruments der Aufforderungen
zur Einreichung von Vorschlägen für das Forschungsprogramm des RFCS zu würdigen.
3. WICHTIGSTE ERGEBNISSE DER ÜBERWACHUNG
Die wichtigste Empfehlung bestand darin, das seit der Schaffung des Forschungsfonds für
Kohle und Stahl im Jahr 2002 und auch nach seiner Revision 2008 verfolgte allgemeine
Konzept beizubehalten. Ferner sollten
• das Forschungsprogramm als industrieorientiertes sektorales Programme fortgeführt
werden und die Forschungsziele unverändert bleiben, da sie von hoher Relevanz für
die europäische Kohle- und Stahlindustrie und geeignet für die künftigen Trends in
beiden Sektoren sind;
• die derzeitigen wichtigsten Durchführungsverfahren beibehalten werden, z. B. die
Regeln für die Zuweisung der Haushaltsmittel an die Sektoren, die Anteile der
förderfähigen Maßnahmen (Forschungs-, Pilot- und Demonstrationsprojekte,
Begleitmaßnahmen) und die Beteiligungsregeln. Beibehalten werden sollte auch die
Praxis , dass Partnerländer außerhalb der EU an Projekten teilnehmen können, aber
keine Mittel erhalten.
Gleichzeitig wurde die Stärkung bestimmter Aspekte vorgeschlagen, um die derzeitigen
Praktiken des RFCS zu verbessern. Empfohlen wurde unter anderem: nach Möglichkeit eine
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stärkere Harmonisierung der technischen Teilbereiche des Programms (technische Gruppen),
Verbesserung der Kriterien für die Bewertung der eingereichten Vorschläge, verstärkter
Einsatz elektronischer Werkzeuge (z. B. für die Einreichung und Online-Bewertung von
Vorschlägen), Intensivierung der Verbreitungsmaßnahmen sowohl während der Laufzeit der
Projekte als auch nach Erstellung des Abschlussberichts, Ermutigung zur Durchführung von
Pilot- und Demonstrationsprojekten. Alles in allem sollen diese Empfehlungen jedoch keine
grundlegende Änderung der Art, des Umfangs und des allgemeinen Konzepts dieses
Forschungsprogramms vorwegnehmen.
Auf diese Empfehlungen hin wurden unter anderem folgende spezifische Maßnahmen
durchgeführt:
• Umfassende Einführung eines elektronischen Systems für die Einreichung der
Vorschläge im Jahr 2013, um Online-Verfahren für das Lesen und eine erste
Beurteilung durch unabhängige externe Sachverständige zu ermöglichen. Das
gewählte System ist kompatibel mit den elektronischen Einreichungswerkzeugen des
Programms „Horizont 2020“ und fördert so Synergien bei der Durchführung von
RFCS und Rahmenprogramm.
• Überprüfung der Bewertungskriterien mit Unterstützung der Beratungsgremien
Kohle und Stahl (CAG und SAG). Diese führte zu verbesserten Bewertungskriterien
für Forschungs-, Pilot- und Demonstrationsprojekte, die bereits für die Bewertung
des Jahres 2013 gelten.
• Überprüfung des Anwendungsbereichs und der Bewertungskriterien für die
Begleitmaßnahmen des Programms mit Blick auf eine bessere Verbreitung und
Wirksamkeit der Projektergebnisse. Ein Vorschlagsentwurf steht auf der
Tagesordnung der nächsten Sitzungen der Beratungsgremien.
• Der Entwurf eines Vorschlags zur Harmonisierung des Zuständigkeitsbereichs und
der Größe einiger kritischer technischer Gruppen wird derzeit unter Beteiligung von
Mitgliedern der Beratungsgremien, der technischen Gruppen, der Europäischen
Plattform für Stahltechnologie (ESTEP) und Vertretern der
Kommissionsdienststellen erörtert.
4. WICHTIGSTE ERGEBNISSE DER BEWERTUNG
Bei der Bewertung wurde der qualitative und der quantitative Nutzen abgeschlossener
Projekte ermittelt, die durch den RFCS kofinanziert worden waren.
4.1 Qualitativer Nutzen
Die Ergebnisse von über 500 Fragebögen, die von einem sehr hohen Prozentsatz der
Korrespondenten beantwortet worden waren, geben Aufschluss über die wichtigsten Aspekte
des qualitativen Nutzens nach Einschätzung der Interessengruppen. Darüber hinaus wurden
alle 198 zwischen 2003 und 2010 abgeschlossenen Projekte von technischen
Sachverständigen analysiert, um einen Überblick über die wichtigsten Ergebnisse zu erhalten.
Zunächst wurden die wichtigsten Ergebnisse der Projekte nach Kategorien geordnet
(Abbildung 1). Dabei stellte sich heraus, dass die Projekte in erster Linie zu einem Ausbau der
Kenntnisse führen und in geringerem Maße zu Empfehlungen, neuen Verfahren und
Praktiken, numerischen Modellen, neuen Lösungen und Produkten sowie Messinstrumenten.
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Kenntnisse
Empfehlungen
neue Praktiken
neue Verfahren
numerische Modelle
neue Lösungen
neue Produkte
Messinstrumente
Kohle & Stahl
Abb. 1. Kategorien der Projektergebnisse im Verhältnis zum prozentualen Anteil der
analysierten Projekte
Der qualitative Nutzen dieser Ergebnisse wurde wie folgt ermittelt.
Nutzen für die Begünstigten und die Sektoren:
• Neue Erkenntnisse und Vernetzungsmöglichkeiten für Sachverständige in den
Bereichen Industrie, Hochschulen, Aus- und Fortbildung.
• Finanzielle Erträge und sonstiger wirtschaftlicher Nutzen, die konkret zur
wirtschaftlichen Nachhaltigkeit und Wettbewerbsfähigkeit der betreffenden
Branchen beitragen.
• Entwicklung neuer Verfahren, Lösungen und Produkte, an denen sich die Bedeutung
des RFCS für die Entwicklung der Innovation und ihre Umsetzung in die industrielle
Praxis zeigt. Es werden Folgeinvestitionen empfohlen, um die Nutzung der
Ergebnisse durch die Sektoren noch weiter zu verbessern.
Nutzen für die Gesellschaft:
• Die RFCS-Projekte stehen in dem Ruf, dass sie nicht nur zum Ausbau der
Kenntnisse, sondern durch neue und nachhaltige Technologien, Produkte und
Lösungen auch wesentlich zur Steigerung der Wettbewerbsfähigkeit Europas
beitragen.
• Weiterer Nutzen für die Gesellschaft ergibt sich aus Verbesserungen im Bereich der
Gesundheit, der Sicherheit und der Arbeitsbedingungen und aus der Verringerung
des ökologischen Fußabdrucks der Kohle- und Stahlindustrie.
In allen Fällen ist eine effiziente Verbreitung der Ergebnisse ein Schlüsselfaktor für die
Ausschöpfung des Nutzenpotenzials und die Förderung der Entwicklung von Kenntnissen
über den Rahmen der Kohle- und Stahlindustrie hinaus (weitere Industriezweige, Kunden,
KMU, Hochschulen und Forschungszentren, Bürger usw.).
4.2 Quantitativer Nutzen
Die Bewertung des wichtigsten quantitativen Nutzens erfolgte anhand von 23
abgeschlossenen Projekten oder Projektclustern, die vom RFCS eine Kofinanzierung in Höhe
von 31 Mio. EUR erhalten hatten und ausgewählt wurden, weil sie den direktesten und
eindeutigsten finanziellen Nutzen für die Begünstigten aufwiesen (auch andere Projekte
hatten durchaus einen Nutzen, doch dieser war schwieriger zu quantifizieren). Der bei der
Analyse berücksichtigte finanzielle Nutzen zeigte sich in einer höheren Produktivität, neuen
oder verbesserten Marktanteilen und in Kostenverringerungen; nicht berücksichtigt wurden
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die zusätzlichen Kosten, die die Unternehmen zur Erzielung dieses Nutzens auf sich nehmen
mussten (eine vollständige Kosten-Nutzen-Analyse war nicht Gegenstand dieser Bewertung).
Der tatsächliche Nutzen für die beteiligten Begünstigten wurde auf fast 103 Mio. EUR pro
Jahr geschätzt. Diese von den industriellen Partnern der Projekte in vollem Umfang bestätigte
Zahl zeigt, dass für diese 23 Projekte 1 EUR der RFCS-Kofinanzierung im Durchschnitt zu
einem finanziellen Nutzen von 3,3 EUR pro Jahr führte.
Außerdem stellt der Bericht ein vereinfachtes Modell vor, anhand dessen der kumulierte
Nutzen über eine angemessene Zeitspanne hinweg bewertet werden könnte. Nach diesem
Modell wurde anhand der 23 ausgewählten Projekte der gesamte kumulierte Nutzen für die
Projektpartner mit etwa 400 Mio. EUR veranschlagt. Diese Zahl ist zwar eine Projektion, bei
der Investitionen unberücksichtigt bleiben, doch sie ist ein Anhaltspunkt für das Potenzial von
Projekten zur Erzielung eines erheblichen Nutzens innerhalb einer gewissen Zeitspanne.
Auf der Grundlage konservativer Annahmen des Sachverständigengremiums wurde
schließlich eine Schätzung des potenziellen Gesamtnutzens vorgenommen, der erzielt werden
könnte, wenn die Ergebnisse der ausgewählten 23 Projekte auf alle einschlägigen
Industriezweige im europäischen Kohle- und Stahlsektor übertragen würden. Für diesen Fall
ergab die Schätzung, dass sich der gesamte potenzielle jährliche Nutzen in den einzelnen
Produktionsbereichen auf 684 Mio. EUR/Jahr belaufen würde, wie Abbildung 2 zeigt. Das
bedeutet bei Zugrundelegung des typischen RFCS-Haushalts in Höhe von 55 Mio. EUR/Jahr,
dass jeder vom RFCS aufgewendete Euro im Hinblick auf den Nutzen einen potenziellen
Multiplikatoreffekt von 12,4 EUR hat, womit deutlich wird, dass dieses Forschungsprogramm
ein geeignetes Instrument ist, um Innovationen und Wettbewerbsfähigkeit in der gesamten
europäischen Kohle- und Stahlindustrie und nicht nur für einzelne Begünstigte zu fördern.
Entwicklung neuer
Produkte
Kohlegewinnung, -
umwandlung und
Kraftwerke
Walzen und
Beschichten von Stahl
Roheisenerzeugung
Stahlerzeugung, Stahlguss
Abb. 2. Potenzieller Nutzen von 684 Mio. EUR/Jahr durch jährliche Mittel des RFCS in Höhe
von 55 Mio. EUR für die einzelnen Produktionsbereiche des Kohle- und Stahlsektors
Die Berichte zur Überwachung und Bewertung des RFCS-Programms zeigen, dass es sich bei
diesem Programm um ein einzigartiges und wirksames Instrument zur Unterstützung der
Wettbewerbsfähigkeit der europäischen Kohle- und Stahlindustrie handelt.
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5. SCHLUSSFOLGERUNGEN
Die wichtigsten Ergebnisse lassen sich wie folgt zusammenfassen:
• An dem Programm müssen keine grundlegenden Änderungen vorgenommen werden,
seine Ausrichtung auf die Industrie und die wichtigsten operationellen Regeln sollten
beibehalten werden.
• Es wurde ein qualitativer Nutzen für die Begünstigten, für die Bereiche Kohle und
Stahl und für die Gesellschaft bestätigt, der im Wesentlichen in neuen Kenntnissen,
neuen Prozessen und Produkten, finanziellen Erträgen und einer Verbesserung der
Arbeitsbedingungen besteht.
• Der quantitative Nutzen wurde detailliert für 23 ausgewählte Projekte geschätzt;
dabei ergibt sich, dass jeder Euro, der als RFCS-Kofinanzierung verwendet wird, für
die Begünstigten zu einem finanziellen Nutzen von 3,3 EUR jährlich geführt hat.
• Prognosen für den gesamten Kohle- und Stahlsektor lassen das enorme
Nutzungspotenzial der technischen und wissenschaftlichen Ergebnisse der RFCS-
Projekte erkennen. Die Projektionen zeigen, dass diese Ergebnisse bei Anwendung
auf europäischer Ebene zu einem finanziellen Nutzen von 684 Mio. EUR/Jahr führen
könnten. Ausgehend von einem typischen RFCS-Haushalt von rund
55 Mio. EUR/Jahr ergibt sich ein potenzieller Multiplikationsfaktor von 12,4.
Aufgrund dieser Analyse kann festgestellt werden, dass der Forschungsfonds für Kohle und
Stahl seiner in Artikel 2 der Rechtsgrundlage für die Annahme des RFCS-
Forschungsprogramms (Entscheidung 2008/376/EG des Rates) festgelegten Zielsetzung voll
und ganz gerecht wird, d. h. „Förderung der Wettbewerbsfähigkeit der gemeinschaftlichen
Sektoren, die mit der Kohle- und Stahlindustrie zusammenhängen”, und im Hinblick auf
Innovationen Ergänzung der „Maßnahmen der Mitgliedstaaten innerhalb der bestehenden
Forschungsprogramme der Gemeinschaft“, wie das RP7 und das künftige Programm
„Horizont 2020“.
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