DE - Öffentliches Register der Ratsdokumente

7. Werden Meldungen im Sinne des vorliegenden Artikels gemäß Artikel 37 Absatz 8 der
Richtlinie [neue MiFID] an die zuständige Behörde des Aufnahmemitgliedstaats gesandt, so
leitet diese sie an die zuständigen Behörden des Herkunftsmitgliedstaats der
Wertpapierfirma weiter, es sei denn, diese beschließen, dass sie die Übermittlung dieser
Information nicht wünschen.
8. Die ESMA arbeitet Entwürfe technischer Regulierungsstandards aus, in denen Folgendes
spezifiziert wird:
a) Datenstandards und -formate für die gemäß den Absätzen 1 und 3 zu meldenden
Informationen, einschließlich der Methoden und Regelungen für die Meldung von
Finanzgeschäften sowie Form und Inhalt dieser Meldungen;
b) die Kriterien für die Definition eines relevanten Marktes nach Absatz 1;
c) die Referenzen der erworbenen oder veräußerten Instrumente, Volumen, Datum und
Zeitpunkt des Abschlusses, den Kurs und Hinweise zur Identifizierung des bzw. der
Kunden, in dessen/deren Namen die Wertpapierfirma das Geschäft abgeschlossen
hat, Angaben zu den Personen und Computeralgorithmen in der Wertpapierfirma, die
für die Anlageentscheidung und Ausführung des Geschäfts verantwortlich sind,
Angaben zu der für das Geschäft in Anspruch genommenen Ausnahme,
Möglichkeiten zur Ermittlung der jeweiligen Wertpapierfirmen, Art und Weise der
Ausführung des Geschäfts und für die Verarbeitung und Analyse der
Geschäftsmeldungen nach Absatz 3 erforderliche Datenfelder;
d) Hinweise zur Ermittlung von Leerverkäufen in Aktien und öffentlichen Schuldtiteln
nach den Artikeln 12 und 13 der Verordnung (EU) Nr. 236/2012;
e) die einschlägigen Finanzinstrumente, die nach Absatz 2 zu melden sind;
f) die Anwendung der Pflicht zur Meldung von Geschäften auf Zweigniederlassungen
von Wertpapierfirmen;
g) die Merkmale eines zu meldenden Geschäfts für die Zwecke des vorliegenden
Artikels.
11007/13 as/AS/ij 74
DGG 1B
DE