DE - Öffentliches Register der Ratsdokumente

6. Die Meldungen an die zuständige Behörde werden entweder von der Wertpapierfirma selbst,
einem in ihrem Namen handelnden ARM oder einem Handelsplatz, über dessen System das
Geschäft abgewickelt wurde, im Einklang mit den Absätzen 1 und 3 vorgenommen.
Werden Geschäfte der zuständigen Behörde von einem Handelsplatz oder einem ARM
unmittelbar gemeldet, so kann die Wertpapierfirma von der Verpflichtung gemäß Absatz 1
ausgenommen werden, wobei jedoch die endgültige Verantwortung für die Meldung von
Geschäften nach wie vor bei der Wertpapierfirma liegt.
Der Herkunftsmitgliedstaat verpflichtet den Handelsplatz für den Fall, dass dieser im Namen
einer Wertpapierfirma Meldungen vornimmt, solide Sicherheitsmechanismen einzurichten,
die darauf ausgelegt sind, die Sicherheit und Authentifizierung der
Informationsübermittlungswege zu gewährleisten, das Risiko der Datenverfälschung und des
unberechtigten Zugriffs zu minimieren, ein Durchsickern von Informationen zu verhindern
und so jederzeit die Vertraulichkeit der Daten zu wahren. Der Herkunftsmitgliedstaat
verpflichtet den Handelsplatz, jederzeit ausreichende Ressourcen vorzuhalten und
Ausweichsysteme einzurichten, um seine Dienste jederzeit anbieten und aufrechterhalten zu
können.
Systeme zur Abgleichung oder Meldung von Geschäften, einschließlich gemäß Titel VI der
Verordnung (EU) Nr. 648/2012 registrierte oder anerkannte Transaktionsregister, können
von der zuständigen Behörde als ARM anerkannt werden, um im Einklang mit den
Absätzen 1 und 3 Meldungen von Geschäften an die zuständige Behörde zu übermitteln.
Werden Geschäfte einem Transaktionsregister gemäß Artikel 9 der Verordnung (EU)
Nr. 648/2012 gemeldet und enthalten diese Meldungen die nach den Absätzen 1, 3 und 8 der
vorliegenden Verordnung erforderlichen Einzelheiten, und werden diese der zuständigen
Behörde von einem Transaktionsregister übermittelt, so gilt die Verpflichtung der
Wertpapierfirma nach Absatz 1 als erfüllt.
Enthalten Meldungen von Geschäften fehlerhafte Angaben oder fehlen darin Angaben, so
erfolgt eine Korrektur, die der zuständigen Behörde vorgelegt wird.
11007/13 as/AS/ij 73
DGG 1B
DE