DE - Öffentliches Register der Ratsdokumente

c) der Jahresabschluss der Firma muss von einer oder mehreren nach nationalem Recht
zur Rechnungsprüfung befugten Personen geprüft werden;
d) hat eine Firma nur einen Eigentümer, so muss dieser entsprechende Vorkehrungen
zum Schutz der Anleger für den Fall treffen, dass die Firma ihre Geschäftstätigkeit
aufgrund seines Ablebens, seiner Geschäftsunfähigkeit oder einer vergleichbaren
Gegebenheit einstellt;
2) Gestrichen
3) "systematischer Internalisierer" eine Wertpapierfirma, die in organisierter und
systematischer Weise häufig in erheblichem Umfang Handel für eigene Rechnung durch
Ausführung von Kundenaufträgen außerhalb eines geregelten Marktes oder eines MTF bzw.
OTF treibt.
Ob "in systematischer Weise häufig" gehandelt wird, bemisst sich nach der Zahl der OTC-
Geschäfte mit einem Finanzinstrument, die von der Wertpapierfirma für eigene Rechnung
zur Ausführung von Kundenaufträgen durchgeführt werden. Ob "in erheblichem Umfang"
gehandelt wird, bemisst sich entweder nach dem Anteil, den der OTC-Handel am
Gesamthandelsvolumen der Wertpapierfirma in einem bestimmten Finanzinstrument hat,
oder nach dem Umfang des OTC-Handels der Wertpapierfirma bezogen auf das
Gesamthandelsvolumen in der Union in einem bestimmten Finanzinstrument. Die beiden
festgesetzten Obergrenzen, nämlich die für den in systematischer Weise und häufig
erfolgenden Handel und die andere für den Handel in erheblichem Umfang, sollten
überschritten werden, wenn die Firma als systematischer Internalisierer definiert werden
soll; ferner ist auch eine Wertpapierfirma, die sich für eine Teilnahme an der systematischen
Internalisierung entscheidet, als ein systematischer Internalisierer zu definieren;
4) "Marktbetreiber" eine Person oder Personen, die das Geschäft eines geregelten Marktes
verwaltet/verwalten und/oder betreibt/betreiben. Marktbetreiber kann der geregelte Markt
selbst sein;
11007/13 as/AS/ij 27
DGG 1B
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